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申朴信息技术(上海) 股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿） 推荐主办券商 (浙江省杭州市杭大路 1号) 二 O一六年十一月 申朴信息技术(上海)股份有限公司 公开转让说明书 挂牌公司声明 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连 带的法律责任。 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说 明书中财务会计资料真实、完整。 全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均 不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何 与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责， 由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。 II 申朴信息技术(上海)股份有限公司 公开转让说明书 重大事项提示 公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点所决定，特提示投资者 应对公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注： 一、实际控制人不当控制的风险 公司股东刘晖、朱相峰和裴忠方三人签订了一致行动人协议，合计持有公 司90.91%股份，为公司共同实际控制人。此外，刘晖担任公司董事长兼总经理， 朱相峰担任公司董事和副总经理，裴忠方担任公司董事、副总经理、财务负责 人兼董事会秘书，三人对公司的日常经营能施加重大影响。若实际控制人利用 其对公司的控制权对公司的经营决策、人事、财务等进行不当控制，可能给公 司经营和其他少数权益股东带来风险。 二、公司内部控制的风险 有限公司阶段，公司对涉及经营、销售及日常管理等环节制定了一些内部 控制制度，执行程度尚可，但未制定“三会”议事规则、关联交易管理制度等 规章制度，内控体系不够健全，现实中也曾发生过关联交易及关联方资金往来 等未经股东会审议的情形。 股份公司创立大会暨第一次临时股东大会，审议通过了“三会”议事规则、 《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《对外投资管理制度》等规章制 度，虽然公司的法人治理结构得到了进一步健全与完善，但由于股份公司成立 时间较短，公司及管理层规范运作意识的提高，相关制度切实执行及完善均需 要一定过程。因此，公司短期内仍可能存在治理不规范、相关内部控制制度不 能有效执行的风险。 三、客户集中风险 目前，公司业务主要客户为中国平安保险（集团）股份有限公司、中国太 平保险控股有限公司、阳光保险集团股份有限公司、纽海信息技术（上海）有 限公司、上海邦购信息科技有限公司等，报告期内前五大客户总营业收入比例 分别为2014年度92.14%，2015年度79.03%，2016年1-4月份77.93%，前五大客户 III 申朴信息技术(上海)股份有限公司 公开转让说明书 占销售收入比例较大，客户比较集中。 四、人才流失风险 公司为软件企业，专业人才是公司技术发展、产品创新的关键。公司的主 要的客户为保险金融公司提供软件技术服务，不但要求相关人才具有软件开发 的知识，还要有对保险金融行业具有相当的经验。随着市场竞争的加剧，可能 出现竞争对手夺取核心技术人员的情形，因此公司存在核心技术人员流失的风 险。 五、应收账款发生坏账损失的风险 2014年底、2015年底、2016年4月底，公司应收账款净额分别为5,956,809.78 元，9,869,809.11元，14,910,048.67元，占总资产的比例分别为43.99%，40.50% 和49.08%，应收账款占比较大。尽管公司主要客户为中国平安保险（集团）股 份有限公司、中国太平保险控股有限公司等，资信良好，应收账款发生大额坏 账的可能性较小，但随着公司销售收入的增加，应收账款金额也保持上升趋势。 如果公司不能维持应收账款的高效管理，任何应收账款的损失将对财务状况和 经营成果产生不利影响。 IV 申朴信息技术(上海)股份有限公司 公开转让说明书 目录 挂牌公司声明..........................................................................................................................II 重大事项提示.........................................................................................................................III 释义.........................................................................................