厦门鲎试剂生物科技股份有限公司 公开转让说明书 （申报稿）.docxVIP

厦门鲎试剂生物科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）声 明本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。全国股份转让系统公司对本公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。1-1-2 厦门鲎试剂生物科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）重大事项提示公司特别提醒投资者注意下列重大事项：一、家族不当控制风险公司共有 5名股东，其中，吴尚毅与朴甄姬系夫妻关系，辉豪投资的股东吴海苹与吴尚毅系兄妹关系；吴尚毅通过世德行投资及海多利投资间接持有鲎生科476,667股股份，其合计持有鲎生科8,956,667股股份，其直接、间接合计持股比例为 54.28%；5名股东合计持有公司100.00%的股份，持股比例集中，并且吴尚毅担任公司董事长兼总经理，朴甄姬担任公司董事兼董事会秘书，吴海苹担任公司董事兼副总经理，均为公司高级管理人员。虽然公司已建立了“三会”议事规则、关联交易决策制度等内控制度以降低吴尚毅家族对公司的控制力，但不能排除在本次挂牌后，吴尚毅及其家族成员利用其控股地位和管理优势，通过行使表决权对公司经营决策、利润分配、对外投资、人事决策等重大事项进行干预，进而给公司经营带来风险。二、对鲎血细胞供应商的依赖风险公司产品的主要原材料为鲎血细胞，是由福清市东施鲎试剂半成品提炼厂供应。2014年、2015年及2016年1-4月，公司向福清东施提炼厂采购鲎血细胞的金额分别为 745,080.00元、1,062,420.00元及180,000.00元，占当期采购总额的比例分别为 34.76%、36.38%及 15.58%，公司对福清东施提炼厂的依赖程度较大。如果福清东施提炼厂的经营情况出现波动或者改变与公司的合作模式，而公司又未能及时更换新的供应商，将会对公司的经营业绩带来重大不利影响。三、野生动物保护政策变化风险近年来，随着人们对滨海湿地的开发和过度利用，鲎的生存环境日益恶化，鲎的数量逐年减少。目前，公司生产鲎试剂所用的原材料中国鲎虽未被列入《国家重点保护野生动物名录》，不属于国家一、二级保护野生动物，但被列入《福建省保护动物名录》，属福建省重点保护种类。公司本身不存在收购鲎及采集鲎1-1-3 厦门鲎试剂生物科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）血行为，公司上游供应商福清市东施鲎试剂半成品提炼厂存在收购鲎及采集鲎血行为，其尚未办理收购相关审批证件，存在被相关政府部分处罚的风险；但经咨询福建省海洋与渔业厅，其目前仅受理国家一、二级保护野生动物的相关审批手续，由于中国鲎尚未被列入《国家重点保护野生动物名录》，无法办理相关审批手续。虽中国鲎目前尚未被列入《国家重点保护野生动物名录》，但如果未来国家修改野生动物保护相关法律法规或出台相关政策，加强对中国鲎的保护，限制捕猎、收购中国鲎及加强监管保护中国鲎，可能将对公司生产经营产生重大不利影响。四、核心技术泄密的风险鲎试剂的配方和生产工艺是公司主要的核心技术，由于专利技术具有公开性、时效性和地域性，而专有技术具有秘密性，只要该技术未公开，专有技术人就可以一直独自享有该技术，不受期限和地域的限制。出于更好保护核心技术的考虑，公司仅对成品试剂盒的组成结构技术申请专利，未对产品配方和生产工艺申请专利保护，因此，公司的产品配方和生产工艺技术属于专有技术，不受《专利法》的保护。虽然公司采取了有效的防范措施，很好地保护了公司的的核心技术，但若不能持续、有效地对核心技术进行管理，仍存在核心技术泄密或者被他人窃取的风险。五、医疗事故责任风险定量法鲎试剂主要应用于临床诊断领域为临床医生提供辅助诊断参考指标，尽管公司定期或不定期的为实验人员提供现场培训的学习机会，并通过工作标准品来控制实验方法、过程及结果的有效性。虽疾病的确诊需要结合临床特征、微生物学、免疫学、组织病理学、分子诊断等各项检测指标，但若医务人员做出不正确的临床决策或诊断依赖的其他检测指标错误，治疗效果则难以保证，且在医疗服务过程中因不确定性因素所导致的医疗事故风险无法预估，因此，公司存在潜在的医疗事故责任风险。1-1-4 厦门鲎试剂生物科技股份有限公司公开转让说明书（申报稿）六、税收优惠政策变化的风险2015年6月29日，公司取得由厦门市科学技术局、厦门市财政局、厦门市国家税务局、福建省厦门市地方税务局颁发的《高新技术企业证书》（证书编号：GF2015351