第二章業務管理與監督.docVIP

PAGE 第 PAGE 1頁，共 NUMPAGES 11頁 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業之法令遵循制度參考範本 行政院金融監督管理委員會96年10月30日金管證四字第0960058246號函准予備查 第一章 法令遵循之工作職掌 編號 遵循事項 遵循事項說明 遵循程序 遵循依據規定 1 建立清楚適當之法令傳達、諮詢、協調與溝通系統。 是否經由公司內部網站、電子郵件或其他方式？ 以內部網站、電子郵件/公文或其他方式之資料查詢或驗證 證券投資信託事業及經營接受客戶全權委託投資業務之證券投資顧問事業建立內部控制制度處理準則第26條 2 確認各項作業及管理規章均配合相關法規適時更新，使各項營運活動符合法令規定。 是否經由公司內部網站、電子郵件或其他方式將有關法令通知權責單位注意或更新其作業程序？並確認。 以內部網站、公司簽呈、電子郵件/公文等方式通知並確認。 3. 訂定法令遵循之評估內容與程序，並督導各單位定期自行評估執行情形。 各部門是否辦理法令遵循自行評估作業？ 各部門法令遵循自行評估作業文件 是否每年至少須辦理一次？ 各部門辦理法令遵循自行評估作業之工作底稿及報告 是否由該部門主管指定專人辦理，其辦理結果應送法令遵循單位備查？ 自行評估工作底稿及資料是否至少保存三年？ 留存記錄/倉儲單 4. 對各單位人員施以