2投资银行的组织结构.pptVIP

西南证券 大通证券 国内大部分证券公组织结构的现状： 仍是按产品或服务来划分业务部门，停留在以产品为导向、以专业分工为基础组织业务运作的老模式上； 没有摆脱僵化的集权模式，部门设置过细，导致管理层次太多，团队的协调成本增大，组织效率低下； 少数投资银行虽然设有风险管理部门，但其职能定位、配套措施和技术手段等方面都还存在相当大的差距，很难起到防范和控制风险的作用； 公司内部各项业务之间没有设立“防火墙”，容易发生风险的相互传递和扩散，倘若某项业务操作不慎，则可能造成整个公司经营失败。 思考与练习： 1.设立证券公司应具备的基本条件有哪些? 　2.证券公司的分支机构有哪几个层次？ 3.了解证券公司的组织架构一般构成，并结合我国证券公司的业务种类，掌握业务类机构的具体设置及其职能。 4.你所调查的XX证券公司的具体组织架构是怎样的？并结合该公司的规模、业务种类等基本情况，分析评价其优点和不足。 * 组织结构是业务运作的基础 * * * 合伙人制企业和合伙人制投资银行特点： 1、合伙协议，特点：合伙人中一部分合伙人为无限合伙人 2、合伙人制的投资银行 弊病： 1、资金实力限制，合伙人数量限制，2/3以上合伙人同意 2、组织结构不稳定 3、普通合伙人 * 一个事实就足以说明高盛（Goldman Sachs）是华尔街最成功的公司之一：在金融危机席卷全球、美国