C14049全国中小企业股份转让系统股票转让规则解读90分90分包括法规原文(阅读).docVIP

窗体顶端 一、单项选择题 1. 两网公司和退市公司股票可以在全国股份转让系统进行转让，转让股票“每股价格”的最小变动单位： A股为人民币（ ）元，B股为（ ）美元。A. 0.001，0.001B. 0.001，0.01C. 0.01，0.001D. 0.01，0.012. 对于做市商间转让，全国股份转让系统接受做市商成交确认申报和对做市商成交确认申报进行成交确认的时间为每个转让日的（ ）。A. 15:15-15:45B. 15:00-15:30C. 14:30-15:00D. 15:30-16:003. 做市商应在全国股份转让系统持续发布买卖双向报价，并在其报价数量范围内按其报价履行与投资者的成交义务, 做市商每个转让日提供双向报价的时间应不少于做市转让撮合时间的（ ）。A. 25%B. 80%C. 75%D. 50%二、多项选择题 4. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（ ）几种类型。A. 市价委托B. 定价委托C. 意向委托D. 成交确认委托5. 关于全国中小企业股份转让系统做市商管理，以下说法正确的是（ ）。A. 初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市B. 初始挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务C. 做市商退出做市后，1个月内不得再次为该股票做市D. 后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为该股票做市三、判断题 6. 投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。（ ）正确错误7. 采取协议转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，每个转让日的15:00，全国股份转让系统按照价格优先原则，将证券代码和申报价格相同、买卖方向相反的未成交定价申报进行匹配成交。（ ）正确错误8. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。（ ）正确错误9. 在全国股份转让系统交易支持平台正式上线前的过渡期内，挂牌公司股票采用中关村试点期间协议转让方式及有关结算制度，单笔最大成交数量为100万股。（ ）正确错误10. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，集合竞价的所有转让以同一价格成交。（ ）正确错误一、单项选择题 1. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，其股票转让单笔申报最大数量不得超过（ ）万股。A. 1B. 10C. 1000D. 1002. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，其股票转让申报价格的最小变动单位为（ ）元人民币。A. 0.001B. 1C. 0.01D. 0.13. 全国中小企业股份转让系统做市转让撮合时间为每个转让日的（ ）。A. 9:30-11:30，13:00-15:00B. 9:15-11:30，13:00-15:30C. 9:30-11:30，13:00-15:30D. 9:15-11:30，13:00-15:00二、多项选择题 4. 采取做市转让方式的股票，全国中小企业股份转让系统每个转让日9:30开始发布即时行情，以下属于即时行情发布的内容的是（ ）。A. 前收盘价、最近成交价B. 当日最高价、当日最低价C. 证券代码、证券简称D. 当日累计成交数量、当日累计成交金额5. 在全国中小企业股份转让系统进行协议转让的股票，投资者委托分为以下（ ）几种类型。A. 意向委托B. 成交确认委托C. 市价委托D. 定价委托三、判断题 6. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司，应当在股票挂牌前确定股票转让方式，其股票转让方式一旦确认不得变更。（ ）正确错误7. 采取竞价转让方式在全国中小企业股份转让系统进行股份转让的，全国股份转让系统接受主办券商限价申报的时间为每个转让日的9:30至11:30、13:00至15:00。（ ）正确错误8. 投资者买入的在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司股票，买入当日不得卖出；做市商做市买入的挂牌公司股票，买入当日可以卖出。（ ）正确错误9. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。（ ）正确错误10. 在全国中小企业股份转让系统挂牌时选择做市转让方式的股票，后续加入的做市商在该股票挂牌满3个月后方能为其提供做市报价服务。（ ）正确错误第一章总则第一条为规范全国中小企业股份转让系统以下简称全国股份转让系统股票转让行为，维护证券市场运行秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法