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中小企业私募债全网测试方案 一、测试目的 为了确保中小企业私募债（简称“私募债”）业务的顺利开展，深圳证券交易所（简称“深交所”）联合中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司（简称“中国结算深圳分公司”）定于2012年6月9日组织全网测试，通过模拟私募债合格投资者报备、私募债份额转让等业务，检验市场参与各方技术系统对私募债相关业务的适应性。 二、参测单位 深圳证券交易所 中国结算深圳分公司 深圳证券通信公司 所有会员及其他相关单位 三、测试内容 （一）私募债份额转让的模拟测试 通过模拟1个完整交易日的协议交易和1个结算日的结算，验证市场各参与方系统对私募债份额转让业务的正确性。 交易系统：T日协议交易买卖成交申报与成交回报；即时行情发布；其它日常业务。 结算系统：T日私募债协议成交的清算。 券商系统：通过综合协议交易终端或综合协议交易网关的综合委托库SJSZHWT.dbf提交私募债的买卖成交申报，并接收成交回报与即时行情；其它日常业务；日终股份和资金清算。 （二）私募债合格投资者报备 各会员通过会员业务专区的“公文及报表上传” →“中小企业私募债试点业务”→“合格投资者适当性管理”栏目向深交所报备本次测试专用的私募债合格投资者。 模拟合格投资者报备的会员业务专区事宜请咨询0755模拟测试使用的报备文件名称、格式及样例详见附件二，相关事宜请咨询0755 四、测试时间安排 测试时间为2012年6月9日（星期六）8:30至13:00。 深交所交易系统模拟1个交易日的交易。 结算公司将模拟1个工作日进行处理，T日下发一次结算数据。 具体安排请见下表： 时间 (6月9日) 主要测试内容 会员重点测试内容 模拟日期 8:30-10:30 合格投资者报备 通过会员业务专区报备本次测试专用的私募债合格投资者。 T日：2012年6月9日 9:15-10:30 模拟T日私募债的份额转让。综合协议交易平台接收协议交易买成交申报、协议交易卖成交申报。其中10:00-10:05模拟T日中午休市，10:30协议平台闭市，11:00封闭协议终端。 通过综合协议交易终端申报私募债的买卖成交申报；通过综合协议交易网关申报私募债的买卖成交申报。 验证私募债合格投资者的交易权限前端检查。 10:30-12:30 结算公司模拟T日私募债协议成交的股份、资金清算。 12:30-13:00 结算数据发送。 接收结算数据：包括SJSTJ.DBF(T日)、 SJSQS.DBF(T日)、 SJSGF.DBF(T日)、 SJSDZ.DBF(T日)、 SJSZJ.DBF(T日)、 SJSFW.DBF（T日） 进行股份及资金的交收。 五、测试数据准备 1、本次测试以2012年6月8日（星期五）深市所有证券的收盘行情、收市后的股份数据作为起始数据。 2、新增如下的测试专用私募债。 证券代码 证券简称 昨收盘价 备注 118997 私募债一 100.000 协议成交价格区间为【70.000,130.000】 118998 私募债二 100.000 协议成交价格区间为【70.000,130.000】 118999 私募债三 100.000 协议成交价格区间为【70.000,130.000】 3、为各会员新增测试专用的合格投资者。 股东代码 股东名称 模拟注册号 风险认知书签署日期 交易权限开通日期 0809999998 测试专用合格投资者一 1100001506666(3-1) 2012-05-28 2012-05-29 0809999999 测试专用合格投资者二 模拟测试字第002号 2012-06-08 2012-06-09 4、为各交易单元新增测试专用的私募债券托管份额。 证券代码 托管单元 股东代码 托管数量（张） 118997 每个托管单元 0809999998 20,000 118997 每个托管单元 0809999999 20,000 118998 每个托管单元 0809999998 20,000 118998 每个托管单元 0809999999 20,000 118999 每个托管单元 0809999998 20,000 118999 每个托管单元 0809999999 20,000 请各会员及相关单位自行增加上述测试数据。各会员报备私募债合格投资者时，应当包括本次测试专用的合格投资者0809999998、0809999999，以及各会员自行增加的测试专用合格投资者。 六、测试前准备工作 请参测单位务必于测试前做好以下准备工作： 1、根据相关业务及自身技术系统情况，制定内部测试计划和操作流程。 2、测试前做好现有系统和数据环境的备份工作。 3、依据本方案