新股询价和申购业务自律管理工作简介 100分答案.docVIP

一、单项选择题 1. 2012年，（ ）发布后，主承销商可以自主推荐经验比较丰富的个人投资者参与网下询价配售。 ??? A. 《证券发行与承销管理办法》 ??? B. 《关于进一步改革和完善新股发行体制的指导意见》 ??? C. 《关于深化新股发行体制改革的指导意见》 ??? D. 《关于进一步深化新股发行体制改革的指导意见》 2. 2012年，推荐类询价对象中新出现的类型是（ ）。 ??? A. 股权投资公司 ??? B. 个人投资者 ??? C. 综合性投资公司 ??? D. 基金管理公司 二、多项选择题 3. 在询价对象及其自律管理工作中，按照会员管理办法的相关规定，中国证券业协会对主承销商可以采取的纪律处分措施包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 暂停部分会员权利 ??? B. 行业内通报批评 ??? C. 公开谴责 ??? D. 一定期限内不受理其推荐类询价对象名单的报备 4. 在询价对象及其自律管理工作中，新股询价行为的自律要求包括（ ）。（本题有超过一个的正确选项） ??? A. 投资决策小组制度，报价评估 ??? B. 认真研读发行人招股说明书 ???