管理体系行政监管现场检查表.docVIP

管理体系行政监管现场检查表 序号 检查内容 检查重点和方法 检查结果 备注 1 企业 申请 认证 的基 本条 件 1.查认证企业是否具备其法律地位的相应文件，例如: --当前有效的企业法人营业执照或事业法人登记证； --组织机构代码证； --组织应具备的资质证明和许可证等。 2.了解初审时体系运行的时间是否已在三个月以上。 3.调阅企业与认证咨询机构以及认证机构签订的合同，确认是否存在认证咨询一条龙的问题。 2 管理 评审 (5.6) 1.管理评审的时机、频次是否符合要求。询问相关的责任人，了解管理评审实施的时机和频次；查阅近期的管理评审计划，评审会议记录等，看其实施的时机和频次是否符合要求。 2.管理评审的输入内容是否充分。查阅管理评审的输入文件是否充分、是否涵盖了标准的内容。a)审核结果；b)顾客反馈；c)过程的业绩和产品的符合性；d)预防和纠正措施的状况；e)以往管理评审的跟踪措施；f)可能影响质量管理体系的变更；g)改进的建议。 3.管理评审的输出。查余额管理评审的报告看是否对体系的适应性、充分性和有效性进行了综合评价。是否提出了改进的决议及资源需求。 4.针对管理评审提出的决定和改进措施的实施情况，查阅实施改进措施的证据；可行性，到有关责任部门了解改进措施实施情况。 3 内部 审核（8.2.2