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* * * * * * * 出版合规书 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 建议：中国本土企业变合规挑战为合规机遇 学习借鉴西门子等全球公司的经验和教训： 把合规作为企业的首要责任 高层领导直接负责合规管理 设立专门合规管理部门与团队 完善合规管理体系（全流程及关键环节关键部门） 强化预防 加强监查 积极应对 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 4，借鉴中国企业合规经验 1，中国金融系统的合规管理 2，中海油的合规文化建设 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 【案例】中国工商银行合规管理 合规理念文化：“合规人人有责，合规创造价值” “违规办坏事不行，违规办好事也不行” 合规管理架构：内控合规部，全行专职4000人 合规管理机制： 事前合规审核 事中合规监督 事后检查评价 合规保障制度： 合规绩效考核 合规问责 诚信举报 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 《商业银行合规风险管理指引》 本指引所称法律、规则和准则，是指适用于银行业经营活动的法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件、经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守。 本指引所称合规，是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。 本指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。 ? 本指引所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责合规管理职能的部门、团队或岗位。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。 商业银行应加强合规文化建设，并将合规文化建设融入企业文化建设全过程。 合规是商业银行所有员工的共同责任，并应从商业银行高层做起。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 中海油系统培育合规文化 思想、制度、纪律和监督四道防线 ——思想道德上不想 ——制度程序上不能 ——激励机制上不必 ——监督惩处上不敢 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 5，政府应当强化合规行政 ——政府部门的职责 1，把遏制商业贿赂作为反腐倡廉的重要内容 2，把促进企业合规作为遏制商业贿赂的重要渠道 惩恶扬善 发布指引 3，借鉴国际经验推进政府合规行政 公平、公开、公正 4，加强国际合作推进全球反对商业贿赂 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile . Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 与国际组织合作反对商业贿赂 加入联合国《反腐败公约》（2005/10/27） 成立中央治理商业贿赂领导小组 各部门设立治理商业贿赂领导小组 国资委治理商业贿赂领导小组 银监会《商业银行合规风险管理指引》（2007） 保监会《保险公司合规管理指引》 （2007