内审员培训教程《自返编》.docVIP

内审员培训教程 一、质量体系审核的可以分为3个阶段： 1）进行审核策划、编制年度审核计划、年度计划、实施计划（审核组成员、做审核准备、编制检查表、确定审核准则、审核时间等）。策划不光是质量方面要进行策划，任何工作中首先都要进行策划。2）实施现场审核：到各个部门去，按准备好的文件，实施现场审核，也就是现场的评价。现场审核的目的：寻找符合与不符合标准的证据。不管是符合的还是不符合的，都要把有关过程的证据记录下来，如果不符合要开具不符合报告。3）要有正式的审核报告（包括总体情况、分数情况、是否有效等）。证据要真实有效，对发现不符合的问题，最后还要采取纠正，并跟踪纠正措施的实施情况。准备阶段 一、审核组的组成：由有资格的人员组成（通过培训，取得内审员的资格）；要任命一个审核组长（具有专业知识）。 ??二、内审员的职责：1、按分布范围按审核计划、审核准则编制检查表（简单、实用、操作性强）；2、按要求到现场收集客观证据；3、报告审核结果；4、配合组长的工作；5、验证纠正措施的有效性。三、组长的职责：1、文件的审查（整个）、外审：提审查意见；2、资源的策划、编制审核计划（涉及的要素、涉及时间、人员、进度等）；3、分配任务（确定审核员的专业，注意自己不能审自己区域的工作）；4、审核控制：按规定的时间、进度进行审核（除特殊情况外）；5、协调沟通：各个内审员和受审部门；6、评价：在审核报告中体现出体系的问题；7、报告结果；8、组织人员进行跟踪。四、工作文件准备： 审核计划； 首次会议签到表； 现场检查表； 不符合项报告； 末次会议签到表； 审核报告。 五、如何编制审核计划：审核计划的内容包括：1）明确审核的目的（内审：符合性或有效性）；2）明确本次的审核范围（可按部门，也可按过程）；3）明确审核依据；4）明确审核组成员及分工；5）明确具体审核日期、时间；6) 准备好审核的依据审核的依据就是审核准则，内容包括：标准、体系文件、适用的法律法规（顾客投诉）、作业指导文件、程序文件等。一般内审后进行一次正式的管理评审，然后第三方认证机构到现场审核。 ??六、检查表的编制检查表应是留有记录位置的表格，主要有备忘、提示性。能体现每个人的审核思路（是否了解这个过程的关键过程）或审核风格。其作用是保持审核目标的明确性；保持审核的完整性、连续性；减少随意性。组长应验证其他组员编制的检查表是否漏了过程。检查表的编制一般有两种方式，一是按过程编检查表，它的好处是避免重复，审核的深度较好，但用时间较长。二是按部门编检查表，它的好处是节省时间，但是审核的深度较差。在检查表中审核的发现、抽样、方法、审核的项目要在编检查表中应有所体现。编制好的检查表不应给受审方看。 ? 七、审核方法 编好检查表后按规定的时间进行审核。发现有重大的偏离标准要求时，可适当延长时间。审核通过交谈、观察、查阅各种文件和资料的方法取得客观证据。现场审核的主要内容：各种会议、收集客观证据、开具不合格报告、提交审核报告，表格内容包括对体系有效性的评价、有效的证据进行概述、是否符合有关标准、实物质量能否达到顾客满意。 现场审核步骤 ? 一、首次会议： 1）首先要签到（要有记录）；2）双方人员介绍（外审）；3）确定审核目的；4）确定审核范围；5）确认审核准则；6）确认日程安排（最高管理者、部门代表必在场）；7）介绍审核方法（抽样、询问、查阅各种文件等）；8）介绍不合格的确定原则：严重不合格的属于区域性的、系统性的、造成后果比较严重的；一般不合格的属于孤立的、偶然出现的、造成后果是轻微的9）明确陪同人员，在内审中起见证的作用；10）明确末次会议的时间和地点（需要有签到记录）；11）澄清有关限制条件（如：危险区域、与审核无关的保密区域等）。审核最基本的方法是抽样的方法来评价各种活动。二、审核的方式：顺向审核：按过程，如服务过程、产品的生产过程等；如：设计－采购－入库检验－组织生产－产品检验－包装－发运－售后服务逆向审核：对某个问题查的较细，但浪费时间；如：售后服务--发运交货--包装--产品检验（记录）--生产过程--入库检验--采购品的审批--设计三、在审核过程中提问的技巧：1）封闭式：用于获取专门的信息，但信息量小；2）开放式：一个问题从不同角度解释，获取的信息量大，但浪费时间；3）澄清式：澄清在别的部门发现或是提到的一些问题；4）提问时要平等、是善意，不能连续发问，目的是通过审核了解是否符合标准、是否符合程序；5）内审员在审核过程中多听陈述，避免讲解标准；6）查阅有关文件和记录（人员培训和管理）；7）关于审核控制：应严格按照审核计划；按照检查表控制审核气氛不受任何干扰，发现严重问题时，要及时沟通；8）抽样：审核过程中要有一定的抽样量，抽样要充足（随即抽样）；9）能识别关键过程和特殊过程，关键过程是人为主观定