行政处罚案卷制做及常见问题探讨文稿.ppt

××市卫生局 卫生行政处罚案件档案（正卷） 处罚文号：廊卫食罚字[2008]H007号 当事人：×××（××市广阳区北外环竹闲茶舍负责人) 案 由：×××（××市广阳区北外环竹闲茶舍负责人）雇佣 的从业人员无健康证明上岗工作案 立案日期:2008年04月03日 处罚日期:2008年04月13日 执行时间:2008年04月26日 结案时间:2008年04月26日 自2008年 04 月至 2008年04月 保管期限: 五年 本卷共13 件 15 页 归档号 简易程序处罚案件备案登记表 处罚决定书编号： 一般程序处罚案卷材料 9、案件处理相关环节的审批材料； 10、行政处罚事先告知书； 11、行政处罚决定书； 12、送达有关文书的证明材料； * 13、责令当事人改正或限期改正违法行为的书面材料；（卫生行政处罚程序第28条） 14、履行卫生行政处罚的证明材料； * 15、合理期限内，经卫生监督机构检查，违法行为改正及整改措施落实的证明材料；(二次现场检查笔录) 16、属于行政处罚案卷的其他材料； 17、结案报告 18、备考表。 其它应有证据材料 9、需要先行登记保存证据的，应有先行登记保存物证审批表、证据先行登记保存决定书和证据先行登记保存处理决定书。 10、案件调查终结后应当制作案件调查终结报告，重大、复杂案件应同时附有证据清单。 11、案件经合议，拟处罚意见达到听证标准的，或者重大、复杂的案件应当制作合议记录。 (一)主体问题 1、实施行政处罚的主体不具有法定资格, 文书中载明的执法主体为某卫生监督所。如：《现场检查笔录》中检查机关，《询问笔录》中询问机关； 2、对外使用的文书需要加盖印章而未加盖行政机关印章的； 3、承办人员不具备执法资格，未领取卫生监督员证件或行政执法证件； 4、主体认定错误或主体资格不清（超市和厂家），案卷中未附当事人身份证明的材料或未附有法人、其他组织主体资格证明材料； 5、被处罚人的名称未使用全称，且前后不一致。 6、对外使用的执法文书签收人不是法定代表人本人，但案卷中没有法人授权委托书。 （二)证据问题 1、证据太单一，大多只有现场检查笔录，没有形成证据链； 2、现场拍照、证据先行登记物品未在现场笔录中注明； 3、询问笔录有的无告知内容，被询问人和监督员未逐页签字，被询问人未注明“以上笔录属实”；4、当事人提供的材料复印件未注明“此复印件与原件一致”，当事人也未签字或盖章； 5、投诉举报案件卷内未附投诉举报记录或举报材料； （二)证据问题 6、无履行处罚结果的证明材料； 7、明知存在违法所得而不对其进行认定。 8、主要法律文书事实不清（主要法律文书包括行政处罚决定书、证据类文书）卷中主要证据无法证明违法事实的。（如：持过期健康证明上岗工作） 9、认定违法事实无法律依据的。（如：检验人员未取得执业证书处罚；中央空调清洗等） （三）适用法律问题 1、作出的行政处罚种类不符合法律规定（立即改正或停止违法行为）； 2、适用法律错误； 3、适用法律、法规、规章的名称填写不规范、不完整； 4、适用法律法规未具体明确到条、款、项、目； 5、引用法律条款与违法事实不对应，有“漏引”、“错引”现象； （三）适用法律问题 6、卫生监督案件中必须同时引用违法条款、处罚条款，两者缺一不可，处罚条款与处罚不对应，不同违法行为没有分别裁量，合并处罚； 7、引用法律条款不完整、书写错误如：第九条第一款第九项、第28条---- 正确:第九条第一款第（九）项第12目 （四）程序问题 1、适用简易、一般、听证程序混淆的； 2、实施行政处罚程序倒置的； 3、做出行政处罚决定未经领导审批； 4、行政处罚审批表与行政处罚决定书日期不一致； 5、行政处罚决定书中起诉期限不正确（除《食品卫生法》和《执业医师法》15日外，都是３个月），（不能写９０天）； （四）程 序 6、行政处罚事先告知书与行政处罚决定书罚款数额不一致，但无二次合议记录； 7、实际缴纳罚款数额与行政处罚决定书罚款数额不一致，但无审批材料； 8、延期缴纳罚款无审批材料； 9、一名执法人员进行调查或检查的 10、不能提供记录证明行政执法人员已表明身份，出示合法有效行政执法证件； （四）程 序 11、事先告知书（听证告知书）与行政处罚决定书同一天，但无当事人放弃陈述申辩（听证）权利的书面材料； 12、按一般程序处理的行政处罚案卷，在作出处罚决定前未进行合议或者合议记录不完整（文书规范、卫生行政处罚程序规定）； 13