proces review 监事会办公室 internal.ppt

国泰君安股份有限公司业务流程重组项目流程改进建议 安达信公司2002年4月 * 草拟会议文件， 作有关准备 监事会主席及其他领导审阅 修改文件 定初稿 有关会议 文件初稿 征求监事 意见 修改定稿 有关会议 文件定稿 会议通知 监事反馈参会意见 符合 规定 条件 召开会议，审议有关文件 审议修改后的文件提交股东大会审议 存档 结束 会议决议 是 否 国泰君安监事会管理 召开监事会会议流程 编号：GTJA－SO—01 监事会办公室 公司领导 监事 监事会议事规则 2 1 不必强求股东大会、董事会和监事会同时召开，监事会应该独立决定在需要的时候召开监事会会议。 告知董事长、总裁等公司治理层和管理层领导，由于股东大会、董事会和监事会同时召开，这样便于协调。 2 监事会办公室还应该和各股东单位保持沟通。 监事会办公室还应该和公司各部门、各分支机构、各个政府相关部门保持联系，加强与证券业、金融业以及上市公司监事会的交流。 监事会办公室还应该对公司的财务状况进行独立分析。 监事会办公室应该定期与监事沟通，向他们通报上述信息以及近期的一些热点话题和重点话题，方便监事参考和有针对性的进行研究。 监事会议事规则规定监事会每半年召开一次，也可以半数监事要求开会的情况下，召开会议。 1 流程改