2015第七讲项目风险定性分析.pptVIP

第七讲 项目风险定性分析 本讲目标： 理解概率论对风险分析的基础作用； 了解定性风险分析的依据、技术与工具； 掌握定性风险分析的成果。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 1、概率论与项目风险分析 一般地讲，风险是指损失发生的不确定性。风险与概率密切相关，概率是项目风险管理研究的基础。 概率是度量某一事件发生可能性大小的量。它是随机事件的函数。 * 到目前为止，对概率的认识可分为客观概率、主观概率和合成概率。 Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 客观概率 反映集体现象的客观性质，独立于认识主体而存在的概率为客观概率。 (1)古典概率定义 如果一个事件A可以划分为m个后果，而这些都属于N个两两互不相容并且是等可能性的事件所构成的完备事件群，则A的概率P(A)=m/N。 (2)统计定义 在不变的条件下重复进行试验，观察事件A发生或不发生，若n表示在N次独立重复试验中事件A发生的次数，则频率值为n/N。事件A出现的频率可视为概率。 统计定义的缺陷：①频率值是大样本的估计结果，而不是一个精确值；②所采用的样本并不十分清楚；③精确地重复这个概念有一定的缺陷。 应用客观概率对项目风险进行估计称为客观估计。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 讨论 有10个人抽奖。10个签，其中一个有奖，奖金是100k元。 每个人抽中的概率都是1/10，因此算一下期望值：得到10k元。——风险很大，收益很高 我们有没有降低风险的策略？ * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 主观概率 例如投掷硬币，如已进行过6次，并有下列结果(H为正面，T为反面)：THHHHH，则第七次出现正面还是反面？ 主观概率所反映的是主观心理对事件发生所抱有的“信念程度”(Degree of Briefs)。 主观概率适合于复杂事件、可用信息资料严重不足或根本无可用信息资料等情况。应用主观概率对项目风险进行估计称之为主观估计。 看前边的例子，有的认为中奖的概率高于1/10，以为最近手气比较好。而有的认为中奖的概率很低，很难中奖。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 合成概率 介于主观和客观估计之间形成的概率，称之为合成概率。它不直接由大量试验或计算分析得到，也不是完全由主观判断或计算分析得出，而是介于两者之间。 项目风险的定性分析包括事件发生的概率和事件后果的估计两个方面。 确定风险事件的概率分布一般有三种方法：根据历史资料确定风险事件的概率分布、利用理论概率分布和主观概率法。 风险事件后果估计也有三种方法，即主观、客观和行为后果估计。行为后果估计是指在考虑主、客观后果估计的同时，对特定风险主体的行为加以研究和观测并对主、客观后果估计进行修正的估计。 * Evaluation only. Created with Aspose.Slides for .NET 3.5 Client Profile 5.2.0.0. Copyright 2004-2011 Aspose Pty Ltd. 风险分析的计量标度 项目风险后果的多样性，要求根据风险性质对风险后果采取多种计量标度。计量是为了取得有关数值或排列顺序。目前计量一般使用标识、序数、基数和比率四种标度。 标识标度是标识对象或事件的，可以用来区分不同风险，但不涉及数量。不同的颜色和符号都可以作为标识标度。 例如北京西站在春节期间制定了应急措施，为确保站内秩序和安全，防止恶劣天气造成列车大面积停运，引发骤然超大客流，西站将视情况启动黄、橙、红三级预警响应。启动黄色预案，停售站台票；启动橙色预案，旅客凭票进站候车；启动红色预案，停售站台票旅客凭借当日车票