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第三章 经纪业务相关事务 单项： 1、所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（ ）提供的股份转让服务业务。 A民营企业 B非上市公司 C海外上市公司 D境内上市公司 2、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过（ ）进行的。 A交易所 B各证券公司 C中国结算公司的交易清算系统 D各银行 3、《资金申购网上定价公开发行股票实施办法》和《沪市股票上网发行资金申购实施办法》从规定的内容上看，主要是采用了（ ）制度。 A新股发行现金申购 B会员分级结算 C客户交易结算资金独立存管 D客户交易结算资金第三方存管 4、召开股东大会的上市公司要提前（ ）天刊登公告。 A15 B10 C20 D30 5、结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。 A结算备付金账户 B证券账户 C银行账户 D资金账户 6、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额为（ ）。 A10 000份 B9 707份 C9 611份 D9 704份 7、新股上网竞价发行中，投资者作为（ ）在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。 A代理方 B委托方 C买方 D卖方 8、上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（ ）确定。 A当日基金份额净值 B1元 C当日市场价格 D前日基金份额净值 9、A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（ ）。 A40% B10% C50% D60% 10、基金管理人可以依据有关法律、法规、行政规章的规定，提前（ ）个工作日，以书面形式向上海证券交易所申请暂停基金份额的申购或赎回。 A5 B3 C2 D1 11、根据我国现行规定，下列关于权证的说法错误的是（ ）。 A权证行权可采用现金方式和证券给付方式结算 B权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权 C权证上市首日开盘参考价，由发行人计算 D2005年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所分别发布了《上海证券交易所权证管理暂行办法》和《深圳证券交易所权证管理暂行办法》 12、开立证券账户应坚持（ ）原则。 A同一性和真实性 B合法性和同一性 C合法性和有效性 D合法性和真实性 13、上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有（ ）。 A最后交易日为T+5日 B公告刊登日为T日 C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前 D申请材料送交日为T-5日前 14、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（ ）。 A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率 B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率 C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率 D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率 15、深圳证券交易所配股认购于（ ）开始，认购期为（ ）个工作日。 AR+1日，10 BR-1日，15 CR+1日，5 DR日，10 16、将证券账户分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户和基金账户等，是按（ ）划分。 A投资主体 B投资种类 C账户用途 D交易场所 17、证券账户是指（ ）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。 A托管银行 B中国结算公司 C证券交易所 D证券公司 18、上市公司（或保荐机构）在配股缴款期内应至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。 A3 B4 C2 D5 19、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为（ ）。 A23.33 B20 C17.5 D16.25 20、证券投资基金按照其（ ），可以分为封闭式基金和开放式基金。 A是否上市交易 B申购和赎回的方式不同 C发行规模不同 D设立后规模是否允许变动 21、上市开放式基金的上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的（ ）。 A基金份额市值 B基金份额平均值 C基金份额总值 D基金份额净值 22、上市开放式基金的合同生效后即进入（ ），一般不超过3个月。 A交易期 B等候期 C冻结期 D封闭期 23、上海证券交易所可转债“债转股”通过（ ）进行。 A证券交易所系统 B交易清算系统 C证券公司 D互联网 24、证券公司申请从事代办