资产管理现有业务流程有关的问题汇报[1p].docVIP

资产管理部现有业务流程有关的问题汇报 第一部分 业务流程中需要解决的问题 一、从部门内部角度看反映的问题 资产管理业务管理办法中的业务规则还应进一步细化。还缺乏统一的组织协调，缺乏从需求调研、产品设计到业务推广等系统的营销流程； 资产管理业务流程中各项业务的衔接，如研究工作如何与部门的其他业务工作，如与客户服务工作有机结合起来，研究推荐工作和投资交易工作如何更好地互动反馈，这些问题都需要改进； 资产管理总部三个管理部在研究工作的协调组织、信息共享方面需要加强； 随着委托资产规模的扩大和金融创新品种的不断出现，资产管理研究工作急需在数量化研究、金融新产品、新业务的研究方面充实力量，加强培训，并引进国外先进的研究体系； 客户工作方面，客户资料不全面，与客户沟通不经常，造成许多突发性的变动，以致影响投资工作的安排，需要改进； 上海、北京、深圳三个资产管理分部单独设立营销小组，负责各自客户开发、维护，各部门按自己的营销策划开拓全国市场，各有侧重，但也存在资源重叠，业务交叉的问题； 部门的培训体系还需进一步健全。如营销部缺乏专业的培训，业务素质提升较慢，相关业务人员对资产委托管理业务和相关的法律法规认识不足； 8、三个资产管理分部之间未能实现除交易数据以外的其他数据共享，需要改进。 上述问题均是资产管理总部自身可以解决的问题。目前资产管理总部在公司分管领导牵