rohs-SPM-CX-A-010.内部审核程序.docVIP

目的 为了更好的验证HSPM管理体系运行的适宜性、充分性和有效性。 范围 适用于公司HSPM管理所覆盖的所有区域和所有要求的内部审核。 职责 3.1 管理者代表 全面负责内部HSPM管理体系审核工作。 选定审核组长及组员，并编制年度内审计划和负责内审实施。 负责向总经理汇报内审结果。 3.2品保处 编写《年度内审计划》并负责组织实施。 组织、协调内审活动的开展。 3.3 内审组长 编制、实施本次内审计划。 编写内审报告。 工作程序 4.1审核方案的策划 4.1.1管理者代表负责组织品保处及有关内审员对本公司HSPM管理的内部审核方案进行策划，其策划的内容一般包括： 确定审核的频次。 确定审核的目的。 确定审核的范围。 确定审核的方法。 （不限于此） 4.1.2审核方案策划的依据 审核活动和区域状况及重要性。 以往审核的结果 4.1.3审核方案策划的结果，可形成年度审核计划，经管理者代表批准后实施。一般情况下年度审核计划（例行滚动式审核）应规定所涉及的受审部门，一年至少要覆盖一次。 4.1.4遇到下例情况时，应由管理者代表决定追加审核并加大审核力度： 组织机构、管理体系发生重大变化。 出现重大HSF质量事故；顾客或相关方对某一环节连续投诉。 法律、法规及其他外部要求变更对体系运行有较大影响。 在接受第二、第三方审核之前。 在HSPM认证证书到期换证前。 （不限于此） 4.1.5审核方案在策划时，应针对每次审核分别规定审核的时间、进度、目的、范围和方法，并要求对每次审核应编制计划。 4.2审核的基本目的是评价和确定HSPM管理体系与标准的符合性和实施保持的有效性。 4.3审核的准备 4.3.1编制审核计划 4.3.1.1审核计划应由管理者代表组织编制并批准，其基本内容包括： 审核的目的、范围、依据、性质、原则； 审核组组成（审核组长和审核组成员）； 审核的要求； 审核的进度安排（时间表）； 审核的方式等。 （不限于此） 4.3.1.2审核计划的发放应明确发放的范围： 本公司高层领导； 所有受审核部门； 审核组成员。 4.3.2组成审核组 4.3.2.1由管理者代表任命审核组长，并委派审核组成员，组成审核组。 4.3.2.2审核组长和审核组成员必须是取得内审员资格证的人员，并且在审核安排时审核员与受审核部门无直接责任关系，独立于受审核部门。 4.3.2.3审核组长应明确各审核人员的职责，并按计划进行组内分工。 4.3.3收集并审阅文件 4.3.3.1收集并审阅的文件包括： HSPM管理标准（ISO9001：2008和IECQ QCO080000:2005） HSPM手册 程序文件 HSF质量计划 管理制度 作业性文件（包括标准、图样、规程等） 有关合同 有关法律法规和其它要求 4.3.3.2审阅文件的重要目的在于熟悉情况，掌握要求，做到心中有数，为下步实施审核做好依据性准备。同时检查文件符合性和相关性，若发现文件不符合，应予以记录，且不能作为审核依据。 4.3.4编制检查表 4.3.4.1审核员应根据分工和审核任务，各自编制检查表，并经审核组长批准。 4.3.4.2检查表可视需要按部门编制，其检查问题及样本的多少，可视审核进度而定，检查表的内容不得向受审核部门人员透露。 4.3.5通知受审部门约定审核时间 4.3.5.1审核组长应在审核计划规定的审核日期前5天通知受审核部门，并约定审核时间，确定受审核部门发言人和陪同人员，确保按期进行审核。 4.3.5.2受审核部门接到审核通知后，应立即做好应审的各项准备工作，包括人员、资料、现场等准备，确保审核顺利进行。 4.3.5.3审核组通知受审核部门后，也应做好现场记录，不合格项报告等审核用表的准备和审核组长主持召开前，末次会议的准备。 4.4审核的实施 4.4.1召开首次会议（会议时间在半小时左右） 首次会议由审核组长主持召开； 审核组全体成员和受审核部门领导，业务骨干及厂内高层领导参加； 与会人员必须签到； 审核组长介绍审核组成员； 审核组长声明审核有关事宜及时间安排； 审核组应作好记录。 4.4.2现场审核 4.4.2.1首次会议结束后，进行现场审核。审核组长应对审核过程进行全面控制，确保审核计划、审核进度及审核的客观性公正性，并做到审核气氛平和，审核纪律严格及审核结论恰当。 4.4.2.2在现场审核过程中，审核人员应通过交谈、查阅文件、验证记录、观察事实等活动，调查收集客观证据，并做好现场审核记录。 4.4.2.3审核员在必要时应事先写好现场审核时的检查项目，审核时应依据检查项目进行审核，一般不要偏离检查项目，但如果发现导致不合格的因素，虽然不在检查项目范围，也应予以进一步调查并记录。 4.4.2.4审核人员应将调查收集到的客观证据在研究和充分分析的基础上，识别确