银行反洗钱础知识试题及答案.docVIP

反洗钱基础知识?满分答案 选择：放置阶段 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718d9f2ca25 \t _blank 选择：正确 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cg78b5af6724ee \t _blank 选择：错误 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718da11756f \t _blank 选择：全选 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cg78b5af69c7bf \t _blank 选择：正确 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718da310d55 \t _blank 选择：BCD HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718da34fb3d \t _blank 选择：正确 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718da3c46af \t _blank 选择：全选 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718da559445 \t _blank 选择：200万 HYPERLINK /showpic.html \l blogid=9f6df81c01011ea7url=/orignal/9f6df81cgb718da5ef560 \t _blank 选择：全选 一、填空题1、客户身份识别禁止性规定指的是金融机构不得为_________客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立__________账户。答案：身份不明的 匿名或者假名2、________________的发布实施，奠定了我国反洗钱工作中客户身份识别制度的实施基础。答案：《个人存款账户实名制规定》3、国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构调查可疑交易活动时，调查人员不得___________，且须出示___________和____________，否则，金融机构有权拒绝。答案：少于二人??中国人民银行执法证??反洗钱调查通知书4、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社等金融机构为自然人客户办理人民币单笔____万元以上或者外币等值_______万美元以上现金存取业务的，应当核对客户的有效身份正件或者其他身份证明文件。答案：5、15、网点柜员在办理须核对客户有效正件业务时，当联网核查客户的居民身份证时结果为以下_____________、___________或___________情形时，应要求客户出具户口簿、护照、机动车驾驶证等其他有效正件，进一步佐证，确属真实正件的，再继续办理业务。答案：身份正件号码不存在、身份正件号码存在但与姓名不匹配、反馈照片不相符6、我国负责接收人民币、外币大额交易和可疑交易报告的机构是__________________。? ? 答：中国反洗钱监测分析中心。7、居民身份证识别可采用__________________和__________________两种识别方法?答：视读、机读8、我行反洗钱系统于__________年________月开始使用，该系统是客户管理系统的子系统，立足于对客户信息和交易信息的分析，实现__________________、__________________、__________________中大额交易、可疑交易数据分析和向人民银行报送的功能。答：2007年11月、本外币个人储蓄账户、结算账户、国际汇兑业务9、我行反洗钱系统设置了__________________，以便于我行基层工作人员逐级报告在营业柜台以及后台监督过程中发现的可疑交易。答：行内黑名单制度。10、行内黑名单由各级反洗钱系统中_____________进行维护，由_____________进行审批。答案：部门管理员、各级对应部门主管11、根据人民银行报送大额和