专题二 企业理论幻灯片.pptVIP

二、企业为什么出现 2、不同点： （1）起点上 市场先于企业出现，还是企业先于市场出现？ （2）组织形式上 企业有固定的边界，市场没有 企业有有形的组织，市场没有 企业是一个纵向的科层组织，市场是横向的自由组合 二、企业为什么出现 （3）契约的形成上 企业契约是一个权利和义务不可能精确规定而又一次约定的长期合约 市场合约是一个权利和义务都可以明确规定的短期合约 （4）契约主体之间的关系上 企业是一个科层组织，企业成员是异质，处于不同层级中的成员能力不同、地位不同、权力不同，作用也有很大差别 一、什么是企业 二、企业为什么会出现 三、企业产权和产权结构 四、企业的利益相关者及其行为 五、企业的委托代理与治理结构 六、企业家理论 七、国有企业改革 企业理论是一门解释企业为什么会出现以及企业内部组织的经济学意义的学问，它由科斯首创。 现代企业理论是过去20年间主流经济学中发展最快、最富有成果的领域之一，它与博弈论、信息经济学、激励机制设计理论及新制度经济学相互交叉，大大丰富了微观经济学的内容，改进了人们对市场机制及企业组织制度运行的认识 。 现代企业理论关心三个问题： 一是企业为什么会出现，企业的本质是什么？企业与市场的边界如何确定？ 二是什么是企业所有权或委托权的最优安排？企业内谁是委托人，谁是代理人？ 三是委托人与代理人之间的契约如何安排？ 一、什么是企业？ 请问：成为企业必须具备哪些条件？ 请判断以下三个例子哪些是企业？ 第一，在工业革命前夕，出现了一种商业组织形式，即由商人以计件形式向分散的手工业者收购产品，再在市场上销售，这种形式是不是企业？ 第二，你在家里雇佣一个钟点工，每天为你提供家庭服务，或者你雇佣一个替你买卖股票，这些算不算企业？ 第三，你开了一家咨询公司，雇了几名咨询人员，专门为客人提供咨询服务，这是不是企业？ 所谓企业，其组成要具备三个条件： 第一，不对称剩余控制权，或称权威不对称 第二，收益剩余权 第三，生产出的某种产品或服务，必须是为了出售获利而不是全由自己享用 要完整地理解什么是企业，请注意以下几点： ——企业是由很多具有不同角色地位和职能作用的个人集合而成的组织机构。 ——企业是一个生产单位，但是，生产单位并是一定就是企业。 ——从契约主义的观点来看，企业是一组合约的联结，而且是人力资本所有者与物质资本所有者及其相互之间的合约关系。 二、企业为什么出现？ 由于有劳动分工，所以需要企业。 科斯（Ronald Coase）在1937年《The Nature of the Firm》提出，因为市场功能就是组织劳动分工，既然市场可以组织分工，为什么要企业？ 罗纳德·哈里·科斯——1991年诺贝尔经济学奖获得者。主要学术贡献在于揭示了“交易价值”在经济组织结构的产权和功能中的重要性 （一）企业与市场 市场和企业是现代社会中两种基本的制度安排，两者既有明显的区别，又有密切的联系。市场是企业生存和活动的场所和形成的关系，企业是市场的主体。 1、共同点： 都是自然演化的产物（非人为设计），都建立在排他性产权基础上 （二）企业的出现 1、交易费用理论（Transaction Cost Theory） （1）间接定价理论 Ronald Coase，Sanford Grossman，张五常，杨小凯 （2）资产专用性理论（Asset Specificity Theory） Oliver E Williamson， Oliver Hart 2、代理理论（Agency Theory） （1）团队生产理论（Team Theory） Armen Alchian，Harold Demsetz （2）委托代理理论（Principal-Agency Theory） Oliver Hart， Sanford Grossman 三、企业产权和产权结构 企业怎样把不同的生产要素组织起来？ 一是通过一种外在的强制安排，使不同的生产要素组合在一起，如传统国有企业就是政府强制安排的产物。由于这样做不是交易行为，没有初始的合约安排，而且不承认以至侵害了要素所有者的初始产权，因而就不可能形成真正的企业产权，只是一个生产单位。 二是通过要素所有者的自由交易和平等契约，将不同的生产要素组合起来。 在以排他性产权为基础的市场经济条件下，企业的形成是要素所有者相互交易的结果，企业就是要素所有者交易形成的合约，企业产权由要素所有者的初始产权通过企业合约进行重组和配置而形成。这样一来企业不仅是一个生产单位，而且是一个产权主体，企业合约特点就决定了企业产权的特点。 （一）产权 “产权是一种社会强制实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利”（Armen Alchian ） 对某一具体物品的产权下一