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企业集团财务公司合规管理办法1.总则22.董事会的合规职责23.监事会的合规职责24.高级管理层的合规职责35.公司的其他负责人36.　 各有关部门的责任37.　 人事部门的职责48.　 稽核部门的职责49.　 公司董事长的职责410.　 责任追究411.附则51.总则1.1为健全公司内部控制体系框架，建立有效管理合规风险的运行机制，确保公司安全稳健运行，根据中国金融机构业监督管理委员会《商业金融机构内部控制评价试行办法》的有关规定，借鉴巴塞尔金融机构监管委员会《合规与金融机构内部合规部门》高级文件、《上海金融机构业金融机构合规风险管理机制建设的指导意见》，结合公司的实际情况，制定本办法。1.2合规是指使一家金融机构的活动与所适用的法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于金融机构自身业务活动的规章制度和行为准则（以下统称“合规法律、规则和准则”）相一致。合规是金融机构内部一项核心的风险管理活动。1.3 合规风险是指金融机构因未能遵循合规法律、规则和准则，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。合规风险是产生金融机构其他风险的一个重要诱因，特别是导致金融机构操作风险产生的主要和直接的诱因之一。1.4合规风险管理机制是指金融机构有效识别合规风险，主动避免违规事件发生，主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施，持续修订相关制度及详尽描述具体做法的岗位手册，有效管理合规风险的周而复始的循环过程。有效的合规风险管理机制是金融机构构建全面风险管理体系的基础，是构建有效内部控制机制的基础和核心，是金融机构安全稳健运行的重要基础。（所称金融机构高层是指金融机构的董事会、监事会和高级管理层。）1.5合规文化 公司倡导和培育良好的合规文化，并将其作为公司文化建设的一个重要组成部分。倡导合规从公司高层做起，通过不断完善公司治理强化合规风险管理，高层的言行与公司的宗旨和价值观念相一致。倡导推行诚信和正直的道德行为准则和公司价值观念，努力培育全体员工的合规意识，推行合规人人有责、主动合规、合规创造价值等合规理念，促进公司内部合规与外部监管的有效互动。2.董事会的合规职责 2.1核准公司的合规政策。2.2确保公司战略、产品拓展以及潜在冲突和新的风险暴露都有独立的评审。2.3确保公司制定适当的政策以有效管理合规风险。2.4监督合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。2.5保证公司合规部门负责人能独立与董事会或其下设委员会进行沟通。2.6定期获取和恰当处理公司合规方案和合规问题的报告。2.7每年至少一次评估公司有效管理合规风险的程度。3.监事会的合规职责 监事会负责监督公司董事会和高级管理层合规风险管理的有效性，具体职责包括：3.1监督董事会和高级管理层合规职责的履行情况。3.2监督金融机构合规政策的实施，确保被认定的合规薄弱环节得到及时整改。3.3每年至少一次评估金融机构有效管理合规风险的程度。4.高级管理层的合规职责 高级管理层应在合规部门的协助下，负责公司合规风险的有效管理，履行以下合规职责：4.1负责及时传达贯彻国家金融管理法律、行政法规；制定和适时修订公司的合规政策，报经董事会核准后，并结合本公司的实际，组织制定具体的落实措施和办法。4.2　 严格自律，带头遵守和执行国家金融法规和各项规章制度。不仅要以身作则管好自己，还要管好领导班子其他成员，不搞违法违纪违规经营。4.3　 组织本公司员工学习国家金融政策、法规和公司各项规章制度，大力宣传、普及法律知识，坚持经常对员工进行遵纪守法和依法合规经营教育，增强员工的法制观念和自觉依法合规经营意识。4.4　 建立健全对部门负责人的监督和管理制度，领导实施对直接管理的部门负责人依法合规经营情况的考核工作。4.5　 根据公司《内部控制原则》建立和完善公司的内部控制制度及实施细则，并强化对内部控制的管理，确保公司内部控制达到确定的目标。4.6　 按照公司《授权管理办法》规定，规范管理并依法实施各项授权、转授权和再转授权，严禁超越权限从事经营管理活动。4.7　 定期研究分析公司依法合规经营情况，针对存在的问题制定有效措施和办法，及时予以纠正和解决。4.8　 对公司发生的严重违法违纪违规问题，要组织力量彻底查清，并及时向集团和银监局如实报告。对所涉及的责任人员要依据有关规定进行严肃处理。对涉嫌犯罪的人员要移交司法机关追究法律责任。5.公司的其他负责人公司的其他负责人对所分管的业务、部门的依法合规经营负直接领导责任。具体职责为：5.1协助公司高管在分管的业务和部门中贯彻落实国家金融管理法律、行政法规和上级下发的规章制度，督促、指导分管部门制定落实的措施和办法。5.2　 严格自律，带头遵守和执行国家金融法规和各项规章制度，不搞违法违纪违规经营。5.3　 督促、组织分管