第七章项目风险管理课题.ppt

纯粹风险： 对于只能带来损失的风险，可称之为纯粹风险，一般由外部不确定因素引起。 投机风险： 对于既能带来损失又能带来收益的风险，可称之为投机风险，如市场状况的变化。 在项目生命周期内，风险因素有物质风险因素和人为风险因素两类 物质风险因素：看得见，影响损失概率和程度的环境条件。 人为风险因素：与人们的心理和行为有关的一种无形因素 （道德风险和行为风险）。 项目风险产生的原因 危险因素结合说 预想和结果变动说 按项目分类，风险管理尤其适用于以下一些项目： ①研发项目。诸如军方型号研制项目，由于其研制与生产规模大、周期长、技术复杂性和生产的小批量性等特点，在实施过程中存在着诸多不确定因素，比一般项目具有更大的风险，进行风险管理尤为重要。 ②现代大型工程项目。这些项目往往投资大、施工环境复杂，项目实施过程中不确定因素很多，同时，传统风险管理的一些手段如保险应用到这些大型工程项目时是有局限性的，这些都促使现代大型项目需要更有效的风险管理。 ③国际承包工程项目。 创新多、使用新技术多的项目； 预研不充分，不确定因素多的项目； 项目目标没有最终确定的项目； 投资数额大的项目； 边设计、边施工、边科研的项目； 合作关系复杂的项目； 受多种因素制约和受业主严格要求的项目； 具有重要政治、军事、经济、社会意义项目； 国家行为的项目。 美国系统工程研究所（SEI）把风险管理的过程主要分成若干个环节 美国国防部根据其管理实践，建立了相对科学的风险管理基本过程和体系结构 风险识别需要确定三个相互关联的因素 ·风险来源（Risk Sources）：时间、费用、技术、法律等等； ·风险事件（Risk Event）：给项目带来积极或消极影响的事件； ·风险征兆（Risk Symptoms）：又称为触发器（Triggers），是指实际的风险事件的间接表现形式。 项目风险识别过程一般可分为下面五个步骤 第一步，确定目标。 第二步，明确最重要的参与者。 第三步，收集资料。 (1)项目产品或服务的说明书 (2)项目的前提、假设和制约因素 (3)与本项目类似的案例 第四步，估计项目风险形势。 第五步，根据直接或间接的症状将潜在的项目风险识别出来。 例:某项工程需要确定未来一个月是否开工,若开工,天气好,工程可按期完工,获利10万元;若天气不好,则要损失2万元.如果不开工,则不论天气好坏,均要付出窝工费0.2万元.根据历史资料,下月天气好的概率0.3,天气不好概率0.7,决策是否开工. (1) 期望值法 E(X) = 决策树法要素:①决策点—表示决策结果②方案枝—代表一个方案③自然状态结点—各自然状态获得效益的机会④概率枝—代表自然状态 例: 某项工程需要确定未来一个月是否开工,若开工,天气好,工程可按期完工,获利10万 元;若天气不好,则要损失2万元.如果不开工,则不论天气好坏,均要付出窝工费0.2万元.根据历史资料,下月天气好的概率0.3,天气不好概率0.7,决策是否开工. 1 2 3 不开工 E2= -0.2万元 天气坏(0.7) 开工 10万元 -2万元 -0.2万元 -0.2万元 天气好(0.3) 天气坏(0.7) 天气好(0.3) E1=1.6万元 计算步骤 * 第七章 项目风险管理 7.1 项目风险管理概述 7.2 项目风险识别 4.3 项目风险评价 7.3 7.4 项目风险处理 7.5 项目风险监控 某项工程需要确定未来一个月是否开工,若开工,天气好,工程可按期完工,获利10万元;若天气不好,则要损失2万元.如果不开工,则不论天气好坏,均要付出窝工费0.2万元.根据历史资料,下月天气好的概率0.3,天气不好概率0.7,决策是否开工. 引导案例 7.1 项目风险管理概述 7.1.1 风险的定义 1.风险是指不良后果或损失、灾难发生的危险和机会。 2.风险是损失发生的不确定性，即风险由不确定性和损 失两个要素构成。 3.风险是在一定条件下，一定期限内，某一事件其 预期结果与实际结果之间的变动程度。变动程度 越大，风险越大。 风险是客观存在的，不以人的意识而改变 风险的大小可以衡量 风险的性质和大小可能发生变化。 风险具备下列要素： 事件（不希望发生的变化） 事件发生的概率 事件的影响（后果) 风险的原因 每个事件的风险可以定义为不确定性和后果的函数 风险＝f（事件，不确定性，后果） 风险管理是识别和评估风险，建立、选择、管理和解决风险的可选方案的组织方法。 风险管理定义包括： 风险管理是系统识别和评估风险因素的形式化过程； 风险管理是识别和控制能够引起不希望的变化的潜在领域和事件的形式、系统的方法； 在项目中，风险管理