2014交易复习第七章.docVIP

第七章 资产管理业务（恪—ke） 第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格。 一、资产管理业务的含义及种类。 根据2003年12月18日证监会令第17号《证券公司证券资产管理业务试行办法》（试行办法）。 根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理的行为。 （一）为单一客户办理定向资产管理业务。 通过该（客户的账户）为客户提供资产管理服务的一种业务。 （二）为多个客户办理集合资产管理业务。 证券公司办理集合资产管理业务，可以（设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划）。 （三）为客户特定目的办理专项资产管理业务 二、资产管理业务资格。 （一）证券公司从事资产管理业务的条件。 （二）证券公司申请资产管理业务资格应提交相关资料。 （三）其他要求。 第二节 资产管理业务的基本要求 一、资产管理业务管理的基本原则。 （一）守法守规、（二）公平公正、（三）资格管理、（四）约定运作 （五）集中管理、（六）风险控制。 二、证券公司办理资产管理业务的一般规定。（再看一次） 第一、第二：证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产。第三：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额。 第四、第五：证券公司参与1个集合计划的自由资金，不得超过计划成立规模的5%，并且不得超过2