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风险管理控制程序 1. 目的 为了规范风险管理的程序，特制定风险管理控制程序。保证本公司产品在生产和使用全过程中，所有可能出现的风险受到识别、评估。从而制定、实施适应的应对措施，并监控风险控制的有效性以进一步降低风险损害发生的概率，达到法规对风险控制的要求。 2. 适用范围 适用于本公司新产品风险管理的建立和已注册产品对风险管理的改进。 3. 组织和职责 3.1生产技术部负责根据产品成立风险管理小组，建立产品的风险管理档案。 3.2各相关部门负责参与评价风险水平，实施风险管理的各项方案，监控实施的有效性。 3.3供销部负责收集产品销售后的风险信息，并及时通知技术部门。 4. 步骤和方法 4.1 建立风险管理小组 a. 风险管理小组是公司风险管理的责任机构； b. 建立以总经理牵头的风险管理小组，由于风险管理贯穿产品从生产到使用的全过程，因此，风险管理小组应该包括生产技术人员、质量监控人员、产品使用人员以及能够获得产品使用信息的相关人员； c. 风险管理小组的成员应该熟悉法规对风险控制的程序，以保证风险管理能够有序规范地执行； d. 风险管理小组的各个成员各施其职，预见风险、评估风险、制定措施、实施验证从而得出切实可行的控制措施； e. 对于出现超出既定风险管理范围的新情况或者新的风险预见，风险管理小组应该立即制定紧急处理措施。这些措施包括进行不良事件发布、通知用户暂停产品使用、产品召回、分析原因、可能情况下模拟风险进行分析、制定解决措施等等。 4.2 根据产品的特点设计风险管理的过程 风险管理按照过程的方法进行，任何一件新产品的开发，其基本过程归纳如下： 风险管理的主流程 风险管理的信息反馈流程 4.3 风险分析 a. 风险分析过程首先是一个风险信息的收集过程，在此基础上进行分类、分级、归纳； b. 风险分析必须基于事实、理论。这方面既涉及到法规已经明确规定的风险控制范围，也涉及到产品本身的实际特点。因此，提出的损害应该进行分类，并列举出产生这些损害的原因有哪些，这些损害的严重程度以及可能发生的概率。这些数据决不是凭空想象，而是参考相关的文献资料、生产事故、医疗事故等信息得出的具有依据的结论。各个专业进行的风险分析必须形成记录，引用的文献资料应该能够得到证实； c. 对于分险分析，可以参照YY0316-2003标准附录提供的参考思路进行分析。但这只是一个线索参考，针对一个具体的产品，必须十分清楚产品的生产环境、工艺过程、人员素质、使用环境、使用对象的素质等等多方面的因素； c. 风险管理小组根据各个专业的风险分析结果进行分类、审定，制定出风险管理需要解决的风险类型； d. 制定可以接受的风险控制水平； e. 根据总的风险分析结果，逐条制定适应的解决措施，并对采取了这些措施后，风险的损害程度或者损害发生的概率是否已经降低到可以接受的水平； f. 根据上述制定的解决措施，在相应的工艺文件中作为产品风险控制的关键点进行控制。必要时，在保证安全的情况下可以模拟风险出现的实际情况以及解决措施的实际效果，根据验证的结果重新对风险分析进行完善补充； g. 形成风险管理报告，作为法规要求的新产品注册文件资料。 4.4 风险控制 a. 风险控制主要分产品生产过程中（采购、生产、检验、仓储、运输）和产品使用过程中的风险控制； b. 风险控制的过程是对风险分析的验证，对于确定风险分析是否充分，控制措施是否适宜具有至关重要的作用； c. 在产品生产环节中，所有的操作必须按照已经嵌入了风险管理的工艺文件执行，在此环节，风险管理小组应对风险控制的有效性予以统计分析； d. 在产品的使用环节中，风险的控制主要是通过产品的使用说明书、用户培训等方式向顾客进行传达的。产品销售人员或者用户培训人员必须将用户使用过程中可能出现的风险的实际控制情况予以验证，形成用户培训记录； e. 在风险控制环节中，可能会出现没有预见到的风险或者不适当的风险等级评估，在这种情况下，有必要重新对风险分析进行调整。并对风险控制措施调整后的适宜性进行评估，以修订相应的风险控制文件。必要时，修正后的风险控制措施应形成新的风险管理报告，报经主管机关备案。 4.5 风险控制的反复性 a. 风险控制是一个没有尽头的工作，永远处于一种发现、补充、完善的状态； b. 风险控制的有效性取决于企业对风险控制的重视程度、采用的数据分析方法、科学技术的进步。因此，要求有关实施风险管理的人员重视相关专业技能的提高，了解法规对风险控制的最新要求，才能尽可能将风险管理工作做到完善。 5. 风险、受益分析 5.1 如果使用风险管理计划中建立的准则，判断剩余风险是不可接受的，而进一步的风险控制又不实际，生产技术部应收集和评审医疗器械的有关预期用途、预期目的的医疗受益的