交通9银行股份有限公司回合规政策.docVIP

???交通银行股份有限公司合规政策 ?????????? ????????2009??年3??月18??日第五届董事会十三次会议审议批准 ????????第一条??为贯彻落实中国银行业监督管理委员会《商业银行 ????????合规风险管理指引》，将合规管理纳入交通银行股份有限公司（以 ????????下简称“本公司”）的公司治理机制，建立健全本公司合规管理 ????????体系，防范和化解合规风险，促进全面风险管理体系的建设，结 ????????合本公司实际情况，制定本合规政策。 ????????第二条??合规管理是本公司的核心风险管理活动，是本公司 ????????全面风险管理的重要组成部分。 ????????合规管理旨在使本公司的经营管理活动与法律、监管规定、 ????????经营规则、自律性组织的行业准则、行为守则和职业操守（以下 ????????简称“合规规则”）相一致，避免本公司因没有遵循合规规则而 ????????遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失等风险。 ????????合规管理是循环的风险管理过程，主要包括有效识别并主动 ????????采取措施化解合规风险，将合规规则的要求转化为本公司规章制 ????????度并予以贯彻落实，及时妥善处理违规事件，不断弥补合规漏洞。 ????????第三条??本公司奉行合规优先、主动合