内部控制手册-2.1 治理结构.docVIP

2.1治理结构 概述 规定了XX股份有限公司集团总部及其下属公司（下属公司是指XX股份有限公司投资（参股或控股）或托管或由上海XX有限公司托管的公司）的股东会、董事会、监事会及相关专业委员会对重要事项进行审批、评价和监督的流程。 适用范围 公司章程 董事会议事规则 监事会议事规则 审核委员会议事规则 提名和薪酬委员会议事规则 战略委员会议事规则 风险管理委员会议事规则 企业文化手册（尚未发布） 信息披露管理制度。 职责分工 股东大会：按照《公司章程》设立股东会并任命四大专业委员会，在职责范围内进行决策。 董事会：按照议事规则召开董事会，在职责范围内进行决策，任命高级管理人员 高级管理人员：负责具体的日常经营管理活动，行使管理职权 专业委员会：在专业范围内行使决策、监督职责。 流程图 控制目标 序号 《内控手册》唯一具体控制目标编号 控制目标 目标类别 1 2.1-CT1 保证治理架构的设置和运行符合国家法律法规 合法合规目标 2 2.1-CT2 保证治理架构科学合理 经营效率目标 3 2.1-CT3 保证治理架构的良好运行及有效执行 战略目标 控制矩阵 风险编号 风险描述 对应控制目标编号 关键控制措施编号 关键控制措施 不相容职务 控制活动类型 对应制度 控制痕迹 会计报表认定 会计报表项目 1存在和发生/真实性；2完整性；3权