證券發行市場介紹.pptVIP

證券發行市場介紹 張麗真 102年9月24日 大 綱 壹、證券發行市場概念 貳、募集發行與私募 參、承銷制度 肆、監理原則 壹、證券發行市場概念 定位 公開發行之意義 公司法156條 公司得依董事會決議，向證券管理機關申請辦理公開發行程序。 證交法第42條 未依本法發行之股票，擬在證交所上市或於證券商營業處所買賣者，應先向主管機關申請補辦本法規定之有關發行審核程序。 未依規定補辦發行審核程序之公司股票，不得為本法之買賣，或為買賣之公開徵求或居間。 證券市場之參與公司 上巿(櫃)公司家數概況 上市股票發行概況 上櫃及未上市櫃股票發行概況 貳、募集發行與私募 募發準則架構 一、重要名詞及規定 二、案件種類 三、辦理有價證券之基本概念 四、私募有價證券 五、辦理海外有價證券 六、外國發行人來臺發行有價證券 七、公司債 上市櫃公司於國內(外)募集及私募有價證券情形 上市櫃公司於國內募集與發行有價證券情形 (一)法令依據 (二)發行人募集與發行有價證券處理準則架構 (三)申報生效制之適用 (四)應備書件及抄送 (五)不宜募集發行有價證券情事 (六)申報生效後應辦理及注意事項 (一)法令依據 法令規範 公司法 證券交易法 發行人募集與發行有價證券處理準則 發行人募集與發行海外有價證券處理準則 外國發行人募集與發行有價證券處理準則 公司募集發行有價證券公開說明書應行記載事項