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贵州新建业工程有限公司全面风险管理制度  第一章 第一条为建立有效的全面风险管理体制和机制，提高风险防范与管理水平，保障公司稳定经营和持续发展，国务院国资委《中央企业全面风险管理指 引》结合公司实际，制定本制度。 第二条本制度所称公司专指有限公司；所称分公司专指有限公司下属各分公司；所称部门专指有限公司各部门；所称各单位专指有限公司各分公司和各部门。第三条本制度适用于公司各单位的全面风险管理工作。 第四条本制度中所称全面风险管理，是指围绕目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。风险是指在经营发展过程中各种不确定性对实现经营目标的影响。 第五条全面风险管理的目标是确保公司经营管理活动健康进行，规避和减少风险可能造成的损失，保证目标的实现。 第六条全面风险管理遵循以下原则：（一）战略导向原则：以公司发展战略为导向，从战略目标出发，为实现战略目标服务； （二）重要性原则：风险管理工作的重点是评估并管理对公司发展有重大影响的风险；（三）实际需求原则：反映公司目前的风险状况，满足业务发展和风险管理的需要； （四）防范控制原则：把风险管理向业务工作的前端推进，加强风险的事前防范和统筹管理。 第二章全面风险管理组织体系与职责分工 第七条公司全面风险管理工作实行分级管理，公司的全面风险管理组织体系包括：董事会委员会、分管领导、风险管理主管部门、其他各职能部门及分公司。分公司可根据实际建设本单位的风险管理组织体系。 第八条董事会是公司全面风险管理工作的领导机构，对全面风险管理的有效性负责。其主要职责包括： （一）批准风险管理策略及对重大风险、重大活动、重要事项的评价标准； （二）批准《风险管理年度报告》，包括年度风险管理工作的总结评价和改进计划、年度风险评估结果、重大风险应对方案等； （三）审阅重大风险应对方案执行情况及公司风险敞口的变化情况，批准公司重大风险应对调整方案及其他重大事项； （四）批准风险管理组织机构设置及其职责方案； （五）批准风险管理绩效考核方案和年度绩效考核评定结果； （六）批准风险管理制度、管理手册及管理办法等； （七）督导风险文化的培育与宣贯工作； （八）落实出资人要求的有关全面风险管理的其它重大事项。 第九条董事会委员会（以下简称“委员会”）根据董事会授权审议风险管理重大事项，行使相应的决策职能。其主要职责包括： （一）审议风险管理主管部门提交的年度风险评估结果、风险管理策略调整方案，以及各职能部门制定的重大风险应对方案，包括突发风险事件应急预案提出修改或调整建议； （二）审议《风险管理年度报告》并提交董事会审批，根据风险变化情况，研究落实风险应对策略的调整或改进方案，提交董事会审阅； （三）审议重大风险应对方案执行情况，审批公司重大风险应对调整方案； （四）审议投资风险评估意见，提交董事会作为决策参考； （五）审议风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果；（六）审议风险管理组织机构设置及其职责方案，提交董事会审批； （七）审议公司风险管理制度和重大风险管理办法，提交董事会审批； （八）审议风险管理信息系统建设方案，组织建设风险管理信息系统； （九）审议企业风险文化培育与宣贯工作计划； （十）推动落实董事会决定的其他风险管理事项。 第十条对全面风险管理工作的有效性负责风险管理工作，，可将部分职权授予风险分管领导负责。 其主要职责包括： （一）批准风险管理主管部门提交的年度风险管理工作计划并监督其执行； （二）审核全面风险管理组织机构设置及其职责方案； （三）审核并向委员会提交《风险管理年度报告》； （四）审核重大风险应对方案的制定、执行和调整情况，以及年度重大风险管控自我评估报告，并提交委员会审议； （五）审核风险管理相关制度和重大风险管理办法并提交委员会审议； （六）审核重大风险关键监控指标和分解指标，以及预期实现关键监控指标的风险承受度； （七）审核风险管理绩效考核方案及年度绩效考核评定结果，并提交审计委员会审议； （八）审核风险应急预案； （九）审核风险管理的其他重要事项。 第十一条风险管理分管领导主持全面风险管理的日常工作，对负责，行使授权范围内的风险管理职责。第十二条风险管理主管部门为公司审计法务部，负责全面风险管理体系的建设和整体运转，以及风险管理工作的组织协调，为重大风险决策提供专业意见。 其主要职责包括： （一）组织开展年度风险评估及应对工作，负责对评估结果汇总分析，对分子公司开展的专项业务风险评估提供指导和支持； （二）根据风险分析结果，提出风险管理策略调整建议，组织并