第十一章不正当交易的法律管制材料.pptVIP

三、欺诈客户的行为类型 1.违背客户的委托为其买卖证券。 2.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。 3.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。 4.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。 5.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。 6.利用传播媒介或通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。 7.其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。 四、欺诈客户的法律责任 （一）民事责任 （二）行政责任和刑事责任 第五节 其他不正当行为 一、禁止国家机关和传播媒介的人员编造、传播虚假信息 二、禁止证券监管机构和服务机构人员虚假陈述、信息误导 三、禁止非法利用和出借账户 1.《证券法》第80条规定 2.《证券法》第208条第1款规定 3.《证券法》第208条第2款规定 1、不正当交易的主要特征。 2、简述内幕交易的构成要件。 3、试简要对比内幕交易与短线交易。 4、简述证券法规定的操纵市场行为的主要类型。 5、内幕交易和操纵市场之民事赔偿责任的异同。 6、试析投资者与证券公司之间法律关系的性质。 7、2012年5月22日，最高人民法院、最高人民检察院发布《内幕交易解释》，并公布了黄光裕等内幕交易、泄露内幕信息犯罪的案例。 2007年4月，中关村上市公司（股票代码000931)拟与鹏泰公司进行资产置换，黄光裕参与了该重大资