继续开展案件专项治理自查报t告.docVIP

关于继续开展案件防控治理“回头看”深度排查 工作自查报告 为全面落实联社关于《2009年-2011年案件防控治理工作三年规划》的工作通知，切实加强我社案件专项治理工作，有效防范和控制我社操作风险，遏制案件的发生， 根据我社“案件专项治理回头看深度排查工作”的实施方案，，现将我社“案件专项治理回头看深度排查工作”情况报告如下： 一、自查内容 （一）内控制度方面 1、柜员管理。柜员设置是否合理，闲置柜员号是否按规定上交联社管理；柜员调整及信息修改是否上报联社审批备案，信息修改表是否妥善保管；柜员临时离岗是否临时签退并将现金、重空凭证、印押证等入箱、上锁，钥匙是否妥善保管。 2、指纹管理。柜员休假或人员调动、岗位调整时是否按规定程序进行指纹信息修改或删除，上报资料是否完整、审批签字是否齐全，保管是否妥善；柜员指纹机是否专机专用，有无柜员间随意调换或与其它不相关的设备任意连接进行尝试性操作的违规行为。 3、密码管理。特殊情况下，需调整柜员身份验证方式时，是否按规定程序上报审批，审批表中变更原因是否明确、网点及联社审批签字是否齐全，上报资料是否妥善保管。 4、授权管理。主管柜员是否坚持指纹临柜授权，临柜授权时是否核对原始凭证的要素及其真实性、合法性，二级柜员是否有自我操作自我授权的现象；授权登记薄登记是否完整齐全，签字是否及时真实，有无漏登或错登现象，与授权明细表勾对是否相符。 5、现金及