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适当性管理中的客户分类方法创新 兴业证券股份有限公司 客户分类是适当性管理工作的基础和关键环节 2010年4月证监会发布的《关于加强证券经纪业务管理的规定》对投资者适当性管理工作提出了明确要求，标志着从2007年开始启动的适当性管理工作得以制度化落实。自2007年9月发布《会员客户交易行为管理指引1：客户偏好细分模型分析指标 偏好分析的角度 字段名 字段含义 产品偏好 kfsjj_sz_lj_gp_zzc 股票型开放基金累计市值与累计资产的比值 fbsjj_sz_lj_zzc 场内基金累计市值与累计资产的比值 ag_sz_lj_cyb_zzc 创业板累计市值与累计资产的比值 ST_GP_SZ_zzc ST股票累计市值与累计资产的比值 qz_jylzb 权证交易量与累计交易量的比值 qz_sz_lj_zzc 权证累计市值与累计资产比值 xgsg_je_zzc 新股申购金额(*3处理)与累计资产比值 kfsjj_sz_lj_hb_zzc 货币基金累计市值与累计资产比值 kfsjj_sz_lj_zq_zzc 债券型基金与累计资产比值 zq_sz_lj_zzc 债券累计市值与累计资产比值 ag_sz_lj_zzc A股市值与累计资产比值 bg_sz_lj