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毕业论文(设计)开题报告 课题名称 我国基金市场营销策略的研究 副 标 题 以万家基金为例 系名称： 专 业： 姓 名： 学 号： 2014 年 3 月 7 日  一、选题背景 近年来中国经济飞速增长，第一产业对GDP的贡献逐渐缩小，而第二产业和第三产业对GDP的贡献逐渐递增。2009年4月14日国务院出台《国务院关于推进上海加快发展现代服务业和先进制造业建设国际金融中心和国际航运中心的意见》大意是：推进上海加快发展现代服务业和先进制造业，加快建设国际金融中心、国际航运中心和现代国际大都市，是我国现代化建设和继续推动改革开放的重要举措。CPI居高，以至近几年物价上涨迅速，与物价上涨相比，利率赶不上物价上涨。为此，老百姓感觉钱越来越不值钱，有市场需求总会有供给的途径。 2001年我国开放式基金开始起步至2011年底，基金的数量在1000只左右，资产规模2.6万亿元人民币。发展迅速同时也给国民一个新的保值工具。 证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立资产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。证券投资基金是一种间接的证券投资方式。基金管理公司通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人（即具有资格的银行）托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资，然后共担投资风险、分享收益。根据不同标准，可以将证券投资基金划分为不同的种类：根据基金单位是否可增加或赎回，可分为开放式基金和封闭式基金。开放式基金不上市交易，一般通过银行申购和赎回，基金规模不固定；封闭式基金有固定的存续期，期间基金规模固定，一般在证券交易场所上市交易，投资者通过二级市场买卖基金单位。 基金营销是基金公司为了满足投资者的资产增值需求而进行的社会活动。在提供开放式基金的理财产品前，基金营销的主要工作在产品设计上。因此，中国基金营销的发展史就是中国开放式基金发展史。我国开放式基金的营销从计划式的销售发展到销售前对基金市场需求的广告等的宣传、销售中服务、销售后的产品维护的各个步骤的精细实施。单从我国改革开放的最近几年的发展速度在世界范围内找不到可以相提并论的了，可世界范围内开放式基金的营销的发展高度我国整体的营销水平仍然属于初级阶段，为此我国基金实施全面化的营销仍需完善。目前国内对开放式基金的营销基本上从制度到制度和理论到理论的分析研究，宏观上的分析成主流而且其范围较大很难对其合理性做出评定。 二、文献综述 国外学者根据近年来金融市场、投资环境的变化和投资理论的最新进展滋维·博迪Zvi Bodie）、亚历克斯·凯恩Alex Kane）、艾伦·J.马库斯 Alan J.Marcus），在《Investments》一书中，阐述了投资领域中的风险组合理论、资本资产定价模型、套利定价理论、市场有效性、证券评估、衍生证券、资产组合管理等重要内容。Philip kotler），凯文·莱恩·凯勒Kevin Ryan keller）在《Marketing Management》一书中本书强调 “全面营销”（holistic marketing）理念，该新理念是对内部营销、整合营销、关系营销和绩效营销新的综合和提升，涵盖了当前营销人员所应具备的全新思维方式：公司要以顾客为中心，尽力发挥和协调各个部门和管理层次的营销作用（内部营销），以便组织、设计和协调所有营销活动和方案，以在实现总体效果最大化的过程中为顾客创造价值（整合营销）；公司也要从与顾客和其他利益相关者建立长期关系中获利（关系营销）；最后，公司要把营销看作是对顾客的投资，因此应该测量营销投资回报及其对股东价值的作用；此外，还要更广泛地关注营销对法律、伦理、社会和环境的影响（绩效营销）。 21世纪的市场环境下, 顾客早已成为企业经营活动的中心。以顾客需求为核心的4C理论, 强调企业要把顾客放在第一位, 一切活动都应以满足顾客需求为出发点, 这对我国的基金营销有一定的指导意义。 尚福林（2004）在《基金发展需关注五个问题》认为要保持基金行业的健康稳定发展。以下几个问题要予以充分关注：１．注重基金业和资本市场的协调发展。资本市场的发展是基金业发展的基础和前提, 近年来, 资本市场还存在一些深层次问题, 如股票市场总体规模尚小、优质蓝筹股数量不足等。基金业的发展