基金业务办事指南.doc

基金业务办事指南 上海证券交易所基金业务部 2014年修订 上海证券交易所基金业务联络表 相关业务对口服务部门及联系人 部门 具体服务内容 服务对象 联络人 基 金 业 务 部 日常运行 常规业务 场内常规基金产品发行及上市受理 基金公司 郭依菲021张小洁021李松阳021 基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金、分级基金） 基金信息披露 基金临时停复牌流程 基金分红流程 基金上市费用通知缴纳流程 基金管理人更名流程 基金更名流程 基金终止上市流程 ETF业务 ETF技术实验室测试 ETF发行 ETF上市 ETF联接基金申赎权限申请业务 ETF拆分 ETF合并 联接基金特殊申购业务 ETF应急处理 ETF常规信息披露 上证基金通 开放式基金发行 开放式基金开放日常申赎业务 开放式基金暂停日常申赎业务 开放式基金常规信息披露 流动性服务 场内基金产品流动性服务商资格审查、基金产品流动性服务评级考核 封闭式基金 封闭式基金发行 封闭式基金上市 封转开流程 封闭式基金常规信息披露 产品开发 创新产品开发 创新产品开发 郭静201杨枫021卢靖 市场推广 基金类产品市场推广 ETF理财规划师培训 新闻媒体宣传 创新产品推广 张力健021 交易管理部 日常运行 ETF业务 代办券商跨市场ETF净申购额度管理 协调登记结算公司优化基金产品交易机制王陈启欢 021 会 员 部 日常运行 ETF业务 ETF申赎代办证券公司权限申请 会员单位、基金公司 王惠众 021 ETF申赎代办证券公司权限取消 会员单位、基金公司 ETF联接基金申赎权限申请 基金公司 上证基金通 上证基金通会员权限申请 会员单位 系统运行部 日常运行 ETF业务 ETF应急联系（ETF定义文件传输等） 应急电话 施明：021 技术开发部 产品开发 创新产品开发 ETF技术开发等支持 基金公司 黄俊杰 021 技术规划与服务部 日常运行 ETF业务 ETF技术实验室测试 基金公司 唐忆 021 产品开发 创新产品开发 ETF技术开发需求等支持 基金公司 信息公司 日常运行 ETF业务 ETF网站服务及网站应急 基金公司 杜磊 021王辉 021 通信公司 其他业务 其他业务 基金市场文件卫星发送 基金公司 陈敏 021 目 录 上海证券交易所基金业务联络表 2 一、基金业务部对口服务人员 2 二、相关业务对口服务部门 2 第一章 总则 8 第二章 常规业务 9 一、基金代码申请（ETF、封闭式基金、开放式基金） 9 二、基金信息披露 9 三、基金临时停复牌流程 12 四、基金分红流程 12 五、基金上市费用通知缴纳流程 13 六、基金管理人更名流程 14 七、基金更名流程 14 八、基金终止上市流程 15 第三章 ETF业务 17 一、ETF技术实验室测试 17 二、ETF发行 19 三、ETF上市 23 四、ETF申赎代办证券公司权限申请业务 26 五、ETF申赎代办证券公司权限取消业务 27 六、ETF联接基金申赎权限申请业务 27 七、ETF拆分 28 八、ETF合并 31 九、联接基金特殊申购业务（T日为特殊申购申请日） 34 十、代办券商跨市场ETF净申购额度管理 35 十一、ETF应急处理 37 十二、ETF常规信息披露 37 第四章 上证基金通业务 38 一、开放式基金发行 38 二、开放式基金开放日常申赎业务 39 三、开放式基金暂停日常申赎业务 39 四、会员申请上证基金通权限 40 五、开放式基金常规信息披露 40 第五章 封闭式基金业务 42 一、封闭式基金发行 42 二、封闭式基金上市 44 三、封转开流程 46 四、封闭式基金常规信息披露 47 第六章 产品开发服务 48 一、常规产品开发 48 二、创新产品开发 49 第七章 综合业务 51 一、日常约见 51 二、公文往来 52 三、市场推广 56 附录一 上交所基金业