比较法视野中控制下交付的考察与借鉴.docVIP

比较法视野中控制下交付的考察与借鉴 　　一、控制下交付概述 　　（一）控制下交付的界定 　　英文词组“controlled delivery”，在我国的习惯译法是“控制下交付”。而在不同国家和地区，其译法也不尽相同，如日本将其翻译为“监控下移动”或者“追踪监控”，澳大利亚将其译作“监控行动”，我国台湾地区将其称作“监视下运送转移”或者“监视下移动”。[1]关于控制下交付的概念，正如其名称一般在世界各国及地区存在着多种版本。1988年联合国维也纳大会上通过的《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》（以下简称《禁毒公约》）首次以国际公约的形式规定了控制下交付，并对其作出如下定义：“控制下交付”系为一种技术，即在一国或者多国的主管当局知情或者监督下，允许货物中非法可疑的麻醉药品、精神药物以及其他毒品物质或它们的替代物质运出、通过或运入其领土，以期查明各种毒品犯罪嫌疑人。此后，联合国相继在2000年《联合国打击跨国有组织犯罪公约》与2003年《联合国反腐败公约》中明确规定了控制下交付，并对其定义作了相应地修改。在《联合国打击跨国有组织犯罪公约》中，“控制下交付”是指在主管当局知情并由其进行监测的情况下允许非法或可疑货物运出、通过或运入一国或多国领土的一种做法，其目的在于侦查某项犯罪并参与该项犯罪的人员。在《联合国反腐败公约》中，对控制下交付也作了大体相同的定义。[2]与国际公约中控制下交付的定义相比，理论界对控制下交付的定义也有所差异。例如在日本，有的学者将控制下交付定义为：“是指侦查机关即使发现了违禁毒品，可以不当场抓获，而是对其加以充分的监控，让其在监控下继续搬运，当违禁品送达到有关嫌疑犯时，再将其捕获的手段。”[2]在澳大利亚，有关专家认为，控制下交付是指在受到监督的情况下，让一项违禁的托运物品由一个国家通过一个已被查明的渠道。尽管这个国家的警察和海关有权扣押非法物品或逮捕违法分子，但执法机构为了查明另一端的动向，或为了让货的目的国有机会逮捕和检控已被查明的犯罪分子而选择不这样做。[3] 　　在我国，有关专家学者对控制下交付的定义表述也多有不同，其中较有代表性的定义有：“控制下交付是指禁毒执法机关在明知毒品运输的情况下，仍然允许其继续运输，或是在查获毒品后，采用伪装手段，使毒品继续‘正常’运行，同时秘密监控其运输过程和交付地点，以期将贩毒人员一网打尽的侦查策略。”[4]“控制下交付是一种技术，即在一国或多国禁毒执法当局知情或监控下，允许货物中的毒品或可疑的毒品、易制毒化学品和它们的替代物运出、通过或运入其领土（或地区），以期查明毒品犯罪情况，将贩毒人员一网打尽的侦查策略。”[5]“控制下交付是侦查人员在发现有关违禁品后，为将有关犯罪组织或团伙一网打尽而将违禁品在执法机关的监控下放行，借此发现更多乃至全部犯罪人。”[6] 　　上述关于控制下交付的定义虽然表述存在差别，但在控制下交付的实质内容和基本特征方面则有着诸多相似或相同之处。不过，这些定义也有其不足或不尽完善的地方，主要表现在这些定义大多只限于毒品犯罪案件。然而，由于控制下交付手段的运用已突破了毒品犯罪案件的范围，被广泛运用于跨国有组织犯罪、腐败犯罪等案件中，鉴于此，应当在更广泛的意义上对控制下交付进行定义。因此，笔者比较倾向于如下定义，即控制下交付是指执法机构在发现非法贩运毒品、其他非法或可疑货物后，不当场予以扣押而允许其继续运送，同时对其进行秘密监控，以期查明更多的涉案人乃至犯罪的组织者、策划者，将犯罪组织一网打尽的特殊侦查手段。[7] 　　（二）控制下交付的缘起、发展与趋势 　　控制下交付手段的创设最早可以追溯至20世纪30年代初，据有关学者考证，早在1931年美国禁毒机关就曾使用这种手段破获了从土耳其的伊斯坦布尔途经阿姆斯特丹、汉堡贩卖到美国的鸦片走私活动。[8]尽管如此，直到“二战”后，由于国际毒品犯罪活动激增，且明显地呈现有组织化的发展态势，为有效应对此类犯罪，国际社会逐渐重视并积极探索在打击毒品犯罪领域合作的新形式。在此背景下，控制下交付手段作为一种新型的侦查手段应运而生，并在国际禁毒实践中逐渐兴起。在这过程中，美国对控制下交付手段在国际打击毒品犯罪活动中的推广运用起了重要的促进作用，美国禁毒署20世纪六七十年代与欧洲国家开展联合执法，该实践推动着包括控制下交付在内的大量针对毒品犯罪的特殊侦查手段在欧洲“扎根”。[9]随着控制下交付手段在打击毒品犯罪案件中的作用日益凸显，国际社会开始酝酿研究、总结控制下交付手段的可行性与实施步骤。在1982年联合国麻委会第七次特别会议上，首次将控制下交付作为侦破跨国跨地区有组织贩毒活动的有效方法列为讨论对象。由于控制下交付的实施涉及的问题相当复杂，特别是在不同国家的法律制度、禁毒法律法规甚至是对毒品犯罪