多场所审核管理指南.docVIP

版 本： 01/01 文件编号： 发布日期： 年月日 修订日期： 2008年8月22日 实施日期： 年月日 多审核管理. 定义 4.1. 场所 场所是指组织进行活动或服务的常设地点。 4.2. 临时场所 临时场所是组织为在有限的时期内进行特定工作或服务而设立的，且不会成为永久性场所的场所（例如施工现场）。 4.3 新增场所 在认证范围内的场所外增加的场所或一组场所。 4.4 多场所组织： 一个多场所组织可以包含一个以上的法律实体，但该组织的所有场所应与该组织的中心办公室具有法律或合同联系，并有共同的管理体系。该管理体系应由中心办公室建立，并由中心办公室对其进行持续的监督和内部审核。这意味着中心办公室有权要求各场所在必要时采取纠正措施。适用时，中心办公室和各场所的正式协议宜对此做出规定。 可能的多场所组织举例如下）从事特许经营的组织）有销售网络的制造企业）有多个分支的条件 有证据表明组织有能力从各场所收集和分析数据，如体系文件，管理评审，投诉，内部审核纠正措施等并证明在需要时有权力和能力进行组织变更。 8）抽样准则 .1 抽样方法 .2 样本量 .2.1 低到中风险样本量 下列指南是以一种低到中风险的活动，在每一场所少于50名雇员为例，每次审核最少的量为： 初审 样本量为分场所数量的平方根（y=）,上入成整数。 监督 每年的样本量为分场所数量的平方根与系数0.6的乘积(y=0.6),上入成整数。 复评 样本量与初次审核相同,然而当其管理体系在三年中被证明有效时,样本量可乘以系数0.8，即(y=0.8)，上入成整数。 .2.2 高风险（）行业样本量初审 初审样本量 = 1.4×，。 监督 按年度监督的样本量 = 0.9×，。 复评复评样本量等于初审样本量，然而当其管理体系在三年中被证明有效时，样本量可乘以系数.1，即(y=.1)，。 .2.3 扩大认证范围样本量 当新增加到已认证的多中时，每一组新确定样本量。除样本量外，扩大的部分样本量= 0.9×，。 在认证证书包括新后，对于以后的监督审核和，应当将新增加的与以前的现场并计算确定样本量。 .2.4 其他规定 当抽样数量少于本规定时，应记录这种情况的合理性，证明未违反本规定。 当对拟认证的管理体系覆盖的活动的风险分析显示出与下列因素有关的特别情况时，宜增加样本量： 场所规模与雇员数量活动和管理体系的复杂性作方的差异所从事活动的差异投诉及其纠正措施与预防措施的记录跨国情况内部审核结果当组织有多层次等级系统（如：总部/全国性办公室/地区/地方分）时，上述规定的审核抽样模式适用于每。 例如： 1个总部：每个审核周期中审核（初次/监督/）4个：样本量=2个，其中最少1个随机样本27个地区：样本量=6个，其中最少2个随机样本1700个地方分：样本量=42个，其中最少11个随机样本。当若干审核组参与多审核时，应指定唯一一名审核组长负责整体审核活动的协调安排，汇总各审核组的审核发现，形成综合性报告。应注意： 审核中应证实组织内审涉及所有现场，并对其有效性进行评价； 审核中应继续对组织文件的充分性和适宜性进行检查； 发现的不，应调查在其他是否存在类似的不，是否存在系统不，应要求受审核方根据不的性质举一反三采取相应的纠正措施，并得到相应证据。每一个的人日数应《》。当标准的有些条款与具体的无关时，只需在检查可以减少审核时间，但要考虑组织活动的复杂性对的审核时间记录 编号： CQMZY-SH-00-5 版本：01/01 发布日期 2006年 04月27日 第 1 次修订日期： 2008年 8 月22日 实施日期 2008年8月22 日 第 2 页 共7 页 多审核管理