伊美求偿庭实践述评 以国家与外国私人间仲裁为核心.docVIP

伊美求偿庭实践述评 以国家与外国私人间仲裁为核心 目录： 一、伊美求偿庭的建立和进程 二、伊美求偿庭的管辖权 三、伊美求偿庭适用的程序法 四、伊美求偿庭适用的实体法 五、伊美求偿庭裁决的执行机制 六、伊美求偿庭的性质 一、伊美求偿庭的建立和进程 伊美求偿庭（Iran-U. S. Claims Tribunal）的建立主要是为解决1979年产生的伊朗和美国之间的危机。1979年二月，伊朗的伊斯兰革命取得胜利，美国所支持的旧政权被推翻，伊朗全国的反美情绪日益高涨。同年11月4日，一群伊朗的反美示威群众占领了美国驻德黑兰的大使馆，并扣留了使馆人员。美国当即宣布：停止进口伊朗石油；命令伊朗国民离开美国；冻结伊朗在美国境内的一切财产。与此同时，数以百计的美国国民针对伊朗政府的求偿案件也被提交到美国的法院。由此，伊美两国产生了危机。美国曾经试图通过安理会制裁伊朗，但遭到苏联的反对。美国也曾将争端提交国际法院，而伊朗拒绝出庭，危机仍然未获解决。最后，伊朗美国共同邀请阿尔及利亚政府作为调解人寻求危机解决方案的努力终于达成了协议。1981年1月19日，三国政府分别在包括两份宣言和一份义务承担书的《阿尔及尔协定》（Algiers Accords）上签字，危机得到解决。其中的《总宣言》（General Declaration）主要规定伊朗应该释放美国使馆人员，美国取消一些对伊朗的经济制裁。《求偿解决宣言》（Claims Settlement Declaration）则规定了伊朗和美国之间大量的求偿案件的解决方法，并据此建立了伊美求偿庭以及一个保证帐户（Security Account）。《义务承担书》（Undertakings）则规定了关于两国更具体执行前两个宣言的义务和具体步骤。 根据《阿尔及尔协定》，伊美求偿庭应该由9名或者更多的双方政府同意的3的整倍数名仲裁员组成，双方政府各自任命其中的1/3，这些仲裁员经过协商一致任命其余1/3的第三国仲裁员，当双方不能就中立的第三国仲裁员达成协议时，应该由常设仲裁法院秘书长指定的任命机构负责任命。最后，伊美求偿庭是由9名成员组成的，于1981年7月1日成立。这个全体庭又分为3个分庭，其中每一个都包括双方各自任命的1名仲裁员和1名第三国仲裁员，该第三国仲裁员是分庭仲裁主席。求偿庭的地点被指定为荷兰海牙。 2007年的案件统计显示，该求偿庭总共受理了3952起案件，其中除了77件两国政府间的求偿案件和30件政府间条约解释案之外，其余都是一国私人对对方国家及其分支机构的求偿案件，包括2884件求偿额在25万美元以下的小案件和大约960件求偿额在25万美元以上的大案件。截止2007年8月，求偿庭已经对3936起案件作出裁决或决定，几乎包括了所有求偿案件。除利息外总共裁决应该向美国一方的求偿者支付的赔偿金约为21.669亿美元，向伊朗一方支付的赔偿金约为10.14亿美元。由于利用了双方为执行该求偿庭裁决特设的保障帐户机制，大部分向美国一方支付赔偿金的裁决都得到有效的执行，而向伊朗一方支付赔偿金的裁决也大都通过双方和解协议自动执行或通过国内法院机制得到强制执行。该求偿庭最主要的特点在于，这个通过国家间协议建立的仲裁法庭，允许私人在求偿额超过25万美元以上的大案件中直接作为当事人参与仲裁程序，直接向外国国家进行求偿。 二、伊美求偿庭的管辖权 1. 伊美求偿庭的管辖权规则 根据《求偿解决宣言》第2条的规定，求偿庭有权具体管辖如下几类案件：美国或者伊朗的国民针对对方国家政府提出的由有关债务、合同（包括信用证和银行担保函）、征用或者其他影响财产权利的措施而产生的求偿或反求偿案件；美国和伊朗政府之间由契约性安排而产生的官方求偿案件；美国和伊朗政府之间有关《求偿解决宣言》任何条款本身的解释和执行争端。 首先，关于参与求偿庭的当事人资格问题，《求偿解决宣言》第7条对于“伊朗”、“美国”，及其各自的“国民”（national）作出了定义。两个国家分别指其各自的政府、政治分支机构、任何代表、派出机构，或者受这些政府和政治分支机构控制的其他实体。两国的“国民”则包括该两国的自然人和法人。法人应该是依据伊朗或美国法律组建的公司或其他法律实体，并且，该公司或实体应由相应国家的自然人直接或间接持有相当于50％或以上股份的利益。在求偿庭的实践中，求偿庭还判定，在适当的情况下应该考虑无表决权股东的国籍；求偿庭对于非赢利、非股份的实体，以及合伙、合伙人、间接求偿人和求偿受益人提出的求偿有管辖权。 其次，关于求偿庭的管辖范围问题，《求偿解决宣言》第2条规定，提出的求偿应该是有关债务、合同、征用或其他影响财产权利的措施的求偿。在一些案件中，求偿庭还判定对有关准合同求偿和不当得利求偿有管辖权。求偿庭在另一些案件中还拒绝了伊朗声称的求偿庭对所有侵