管制经济学复习提纲.doc

第一章 导论 ——政府、市场和管制 第一节 管制和公共管制 一、管理和管制的概念 1、管理是管理者或管理机构，在一定范围内，通过计划、组织、控制、领导等工作，对组织所拥有的资源（包括人、财、物、时间、信息）进行合理配置和有效使用，以实现计划目标的过程。 2、管制是管制者依据一定的规则对构成特定社会的个人和经济主体的活动进行限制，已达到预期效果的行为。管制也被译为“规制”。 二、私人管制和公共管制 管制的主体是私人部门时称为私人管制；管制的主体是公共部门（立法、行政和司法）称为公共管制。 第二节 市场失灵和市场经济缺陷 一、市场失灵的原因 在市场经济的运行中，由于以下四方面原因无法达到帕累托最优，被称为“市场失灵”： 1、公共产品。市场经济主体假设是 “理性人”，具有 “搭便车”天性，具有非竞争和非排他特性的公共产品市场无法提供。 2、外部性。一个经济人的行为对另一个人福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。 3、垄断（市场势力）。卖方或者买方（独占市场或者勾结串通）具有足够的市场势力剥夺了交易另一方的福利。 4、信息不对称。市场经济的另一个假设是具备完全信息，但是当交易双方信息不对等时市场交易失灵，会产生逆向选择和道德风险 二、市场经济缺陷 1、宏观的再生产难以顺利进行，导致通货膨胀或通货紧缩，甚至爆发经济危机。 2、市场经济的个体理性、个体的信息完备，难以形成集体理性，体现为市场经济的盲目性、滞后性和自发性。 3、失业、收入分配两极分化。 第三节 政府管制体系 一、对竞争是合法领域的间接管制 （一）反垄断管制 1、反垄断管制的基本内容 反垄断是反对限制竞争行为——非法垄断势力的形成和对合法垄断地位的滥用，包括： （1）禁止非法横向和纵向并购。 通过企业的并购（水平的或垂直的），单纯扩大规模，没有技术进步，而获得垄断地位，受到严格管制。已经非法获得的需要拆分。 （2）水平贸易限制。 寡头或众多小企业通过合谋形成价格卡特尔（Cartel贸易联合）：价格联盟、控制产量、操纵投标、分配顾客按照产品或地区分配销售等等。 （3）垂直（纵向）贸易限制：具有合法市场势力的厂商实施限制竞争、引起不公平和经济效率下降的行为：价格歧视、捆绑销售、掠夺性定价等 2、反垄断管制的实质 反垄断管制目的是要达到有效竞争的理想状态，判定的标准是看是否有利于合理竞争、是否有利于技术进步和提高产业竞争力。 （二）反不正当管制 对企业形形色色不正当竞争行为的管制：禁止假冒、仿造等欺诈手段；禁止诋毁竞争对手的行为；禁止商业贿赂和窃取商业秘密；禁止虚假广告和巨额奖励。处罚以罚款为主 （三）竞争是合法领域间接性管制特点 上述反垄断管制和反不正当竞争管制共同构成了对竞争是合法领域的间接维护竞争管制，其特点： 1、间接管制。 不追求特定目标的结果，通过维护竞争的产业结构和竞争行为提高产业绩效。 2、事后干预。 体现为对竞争秩序的一种补救修复。 3、司法管制。 管制机构的行政权力小，随时可以进入司法程序。 反垄断法和反不正当竞争法合称“竞争法”。 二、对法定垄断领域的经济性管制 （一）法定垄断形式一：自然垄断产业 1、自然垄断产业的定义。 通常由单独行业法律来保护全国性或区域性的独家（或极少数几家寡头）垄断市场结构以限制竞争，在这一法定垄断领域里，高度垄断的市场结构被认为是具有经济效率的，竞争会损害经济效率。例如：电力、电信、城市供热供水等公共事业。 2、自然垄断理论 A．单一产品自然垄断理论 由于产业的规模经济递增（边际成本始终低于平均成本）和成本弱增性（Subadditivity：由一家企业提供整个产业产量的成本低于两个或两个以上企业提供相同产量的成本。） 授予独家垄断地位生产成本最低。 B．多产品自然垄断理论 由于存在范围经济，单个厂商生产两种产品的成本比两个厂商分别专业化生产成本更低，联合生产比分别单个生产更有效率。 授予一家生产者同时垄断经营多种产品，往往形成自然垄断产业的纵向一体化。 （二）法定垄断形式二：价格卡特尔 有些产业不具备自然垄断特性，也被纳入管制行列，政府控制厂商数量、禁止议价。这一产业并非由独家垄断，而是寡头或多个厂商组建的价格卡特尔。例如城市交通、药品、医疗等。 （三）直接经济性管制 政府对上述两类法定垄断领域进行直接经济性管制。 1、管制内容 各国制定经济性管制的行业法律，承认并立法保护自然垄断产业以及法定卡特尔合法性同时，进行严格经济性管制，对企业价格、产量、投资、质量、服务条款、进入与退出等决策所实施的各种强制性制约。可以用归结为价格管制和进入管制。 2、管制特点 经济性管制体现为政府管制机构在法律授权下限制产业的竞争，干预厂商决策；按照一定规则和程序持久事前干预，并且具有既定的具体目标