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中国知识溢出存在性及影响因素实证分析 　　摘 要：构建关于RD投入的扩展的柯布-道格拉斯函数内生经济增长模型，多元线性回归证明了各省知识溢出效应的存在性和知识溢出效应程度的差异性。在此基础上，选取RD投入、地理距离、运输条件、专利授权量、地区生产值等影响因子，实证发现知识溢出效应与地区的RD投入、运输条件、GDP显著正相关，与空间距离负相关。 　　关键词：知识溢出；存在性；影响因素 　　中图分类号：F12 文献标志码：A 文章编号：1673-291X（2013）28-0010-03 　　引言 　　知识溢出是指一个部门或企业在对外进行经济和业务交往活动时，知识和技术自然输出和外露的一种现象。由于知识作为一种特殊的生产投入要素，可以低成本地不断复制，使得中国经济增长方式由资源依赖型向可持续增长的转变成为可能。党和国家对于国家和区域创新体系的建设给予了高度重视，各地方政府也积极响应中央的号召，积极投入到当地知识创新系统的构建中。因此，深入研究知识溢出的存在性及影响因素具有着重要的现实意义。 　　国内外学者对知识溢出理论的研究就未曾间断。一方面，为证明知识溢出的存在，Jaffe（1986）首创了专利数据与专利引用方式来直观衡量企业间知识溢出；马野青和林宝玉（2007）运用专利引用追踪法来衡量知识溢出；陈继勇和盛杨怿（2008）在测算知识溢出效应时采用计算地区间的全要素生产率的方法；邓明和钱争鸣（2009）测度了中国省市间的知识溢出。另一方面，学者们也对知识溢出的影响因素进行了积极探索，Verspage（2002）发现影响知识溢出的因素技术差距、地理差距等；此外，冼国明和严兵（2005）利用1998—2003年省际层面的外资相关数据进行了实证研究，结果表明外资对中国的专利申请数量有着明显的正溢出效应。综上，已有研究在探索知识溢出效应方面的贡献是非常显著的，但仍存在不足：第一，未从空间异质的角度讨论各地区不同的知识溢出程度；第二，探索知识溢出的影响因素时，仅从单个或少数角度考虑，未对影响因素进行全面考虑与深入分析。基于此，本文首先采用计量的方法，借鉴Griliches所提出的方法，对中国各省市的知识溢出效应分别进行测度，深入并详细探讨导致各地知识溢出出现差异的影响因素，从而对中国区间的知识溢出效应有很好的把握。 　　一、知识溢出存在性的实证分析 　　（一）模型构建 　　依据传统的柯布—道格拉斯函数 　　Y=ALαKβ （1） 　　其中Y代表产出，L代表劳动要素，K代表资本要素，A代表全要素生产率。以内生经济增长理论，假设RD投入是决定地区经济产出的影响因素，我们可认为RD通过两个方面的途径来推动某地区全要素生产率A来促进经济增长：一方面是通过该地区本身的RD投入而产生的直接效应，即本地区企业通过RD投入提升自身生产率，从而提高全要生产率A；另一方面是其他地区的RD投入而产生的间接效应也称溢出效应，即其他地区RD投入通过产生技术溢出，带动本地区生产效率的提高，进而推动全要素生产率A的提高。根据这一理论，我们建立可建立RD投入内生化的知识推动模型如下： 　　A=B（1+λrdw）rdθn （2） 　　其中，B为残余值，rdn代表影响全要素生产率A的其他因素；rdn代表本地区RD投入；θ为本地区RD投入的弹性系数，反映了本地区RD投入对本地全要素生产率的直接促进效应；rdn代表其他地区的RD投入；λ为其系数，表示其他地区的RD投入对本地全要素生产率的间接效应，也即我们所要证明的溢出效应；λ的不同符号反映了不同的知识溢出状况：当λ=0时，表示知识溢出效应不存在，即说明只有本地的RD投入才能通过推动生产率的提高促进全要素生产率A的增长，进而使得产出Y提高；当λ0，表明正知识溢出效应的存在，即其他地区的RD投入对本地的生产率的增长起到积极的促进作用；若λ0，则表明负知识溢出效应的存在，此时其他地区的RD投入不仅不能推动本地全要素生产率A的提高，反而会起到阻碍作用。 　　将（1）、（2）式合并，就构建出了关于RD投入的扩展的柯布—道格拉斯函数内生经济增长模型为： 　　Y=B（1+λrdw）rdθnLαKβ （3） 　　对式（3）两边取自然对数得： 　　lnY=lnB+ln（1+λrdw）+αlnL+βlnK+θlnrdn （4） 　　当x很小时，log（1+x）=x，同时α+β=1。所以，我们可对上式进行整理得： 　　ln■=ε+λrdw+βln■+θlnrdn （5） 　　即为证明知识溢出是否存在的基本计量模型。 　　（二）数据来源及说明 　　为证明知识溢出存在的同时，探索知识溢出效应在中国的空间差异，本文从《中国统计年鉴》获取各省份的相关数据。鉴于数据的可得性与计量的方便，数据所选取的时间段为20