试论我国有限公司股东资格认定的标准与原则.docVIP

试论我国有限公司股东资格认定的标准与原则 　　摘 要 当前，我国有限公司司法实践中股东资格认定存在问题很大。为提现我国司法基本原则，维护有限公司司法稳定，本文对我国有限公司其股东资格认定标准展开了分析和探究。其主要是分析资格认定标准和原则两个方面。 　　关键词 股东资格 认定标准 认定原则 　　作者简介：常亮，中央民族大学2010级民族法专业博士研究生，北京市高级人民法院法官，研究方向：民族法、经济法。 　　中图分类号：D922.29文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）02-095-02 　　股东资格的认定对有限责任公司而言，具有重要的意义，能维护公司法律关系稳定、确保市场交易安全。但是，在我国有限责任公司中，股东资格认定存在诸多问题，例如：证据不足、缺乏统一、法律法规不够健全等等。本文主要对有限公司股东资格认定的标准和原则进行探讨。 　　一、我国有限公司股东资格认定的标准 　　结合我国公司法律制度及公司审判实践，判断一个争议主体是否备有限责任公司股东资格，首先应充分准备各种实质类的依据，例如：相关文件，授权等等，作为当事人被认定股东的真实参考依据，也可以说是证据。 　　（一）具备充分的实质要件与形式要件 　　根据《公司法》相关规定及我国有限责任公司的具体情况而言，应当将充分的实质要件与形式要件，作为股东资格认定的主要依据。实质要件是指股东的出资。公司是资本型企业，资本是公司成立与存续的基础，出资是股东的最为重要的一项义务。形式要件是指股东资格为公众所认知的形式，包括公司章程的记载、股东名册的记载、公司登记机关的登记、公司发给股东的出资证明书等。 　　确认某种事实的存在或某种资格的取得只须满足外观形式要求的情形在法律上并不鲜见，如物权法上的“记载于不动产登记簿的人是该不动产的权利人，动产的占有人是该动产的权利人”原则，合同法上的“表见代理”制度等亦与此相似。此种以外观形式来确定法律效力的做法，均系商法上外观主义的实际体现。民商法之所以确立这些法律规则，其主要目的是为维护交易安全与保护善意第三人的利益。公司章程、股东名册、公司登记机关的登记、公司签发的的出资证明书等形式要件具有向社会公示的作用，能够产生使一般社会公众足以相信其有效的公信力，有利于维护交易安全和保护善意第三人的利益。 　　因此，一个争议主体如果具备充分的实质要件与形式要件，可以较为容易地认定其具备有限责任公司的股东资格。但现实中争议主体往往并不完全具备全部的构成要件，或者部分构成要件之间存在矛盾与冲突，从而增加了股东资格认定问题的处理难度，还需要根据具体情况加以具体分析。 　　（二）具有成为公司股东的真实意思表示 　　在我国，由于有限责任公司设立和运作过程的不规范，导致股东资格的要件实际往往存在瑕疵，如果仅仅依据上述构成要件来认定股东资格，而不充分探究当事人实施具体行为时的真实意思表示，可能会导致股东资格认定结论的简单化甚至错误。因此，应当将当事人的真实意思表示作为认定股东资格的重要参考因素。 　　法律行为的一般成立要件，是意思表示。意思表示是行为能力适格者发表其自由形成的私法效果目的的行为。当事人的意思表示真实，法律行为始得有效。凡是基于投资或者其他合法原因而对公司享有股权的人均可称为公司股东，不论是股东资格的原始取得或继受取得，其行为都是一种法律行为。法律行为是以意思表示为要素的，当事人应当具有称为公司股东的真实意思表示。意思表示是法律行为的核心要素，如果当事人不具备、缺乏股东认定的真实意思，那么股东认定就不可行。因此，对于有限责任公司股东的资格认定而言，探求当事人是否具有成为公司股东的真实意思表示甚为关键。 　　由于意思表示系当事人的内心意图，难以直接对其加以判断与审查。因此，在认定股东资格时，能够反映当事人真实意思表示的证据具有非常重要的作用。如公司设立时有关投资约定的协议、公司章程、设立参与人的证言等。如果在公司的实际经营活动中，当事人实际享有和行使了股东权利，如重大决策权、选择管理者权等，也可据此推定出当事人被认定股东的真实意思。 　　二、我国有限公司股东资格认定的原则 　　股东资格认定应当遵循公司法的立法精神，以及由此衍生的一些基本原则。如果缺乏相应精神和原则的指导，股东资格认定可能会失去正确的方向，难以达到指导审判实践的目的。 　　（一）《公司法》的立法精神 　　所谓公司法的立法精神，也可称为公司法精神，是公司法调整因公司生存及活动产生的各种关系及活动产生的各种关系所必须遵循的宗旨或原则，它由公司法的各项制度和规定所体现，并贯穿于公司法立法及法律实施始终。根据现代公司法的利益平衡理论，当代公司法的功能并非像传统公司法那样被认为仅仅是为了对公司股东提供保护，而应当是为了平衡公司与公司股东