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基于专利引用的国家技术力量指标比较摘自论文资源库 nbsp;nbsp;nbsp; 科学与技术被认为是相互独立，又不断融合的两个体系。在以知识为基础的经济时代，科学和技术统一在知识层面上，是知识体系的两大支柱。随着知识经济时代的发展，数量指标已经不能满足社会对科学技术水平测度的需要，知识引用[1] 成为重要的质量指标引入了知识计量学。在这种大趋势下，专利计量理念的发展变化也成为不可逆转的潮流。 nbsp;nbsp;nbsp; 　　　　一、专利研究：从数量到质量 nbsp;nbsp;nbsp; 　　1. 专利数量研究 nbsp;nbsp;nbsp; 作为技术进步测度指标，专利长期被经济学家所推崇。学术界选择这一指标有几个原因。第一，专利代表了发明和创新过程中的产出，允许人们就技术进步及其与经济增长的联系来建立实际经济模型。第二，专利可以被进行准确的计量，同时成本较低，这样就可以将计量结果应用于经济模型。第三，专利代表了权威的法律文件，是赋予了产权的知识资源，可以作为个人和团体资产代表的一个强有力的指标。最后，专利可作为创新过程两端的一个指标，既可以作为研发活动结果的测度，也可以作为企业在市场竞争中的手段。 nbsp;nbsp;nbsp; 自Griliches开创性的工作开始[2]，专利活动指标(Patenting Activity)一直是测度国家技术能力的主要指标。作为科学技术的一个测度，专利被很多经济学家认为不但是发明活动的指标，而且是在产业和国家层面上技术进步和变革的指标。同时，专利数量(专利申请数量以及授予数量)被认为是代表国家或者企业技术能力的基本指标，成为国家间技术能力比较的重要指标，这在《洛桑报告》等报告中都有体现。 nbsp;nbsp;nbsp; 　　2. 专利质量研究与专利引用分析 nbsp;nbsp;nbsp; 随着时代的发展以及新技术的出现，专利数量指标在解释一些现象的时候遇到了困难。为了解决上述问题，专利质量研究逐渐兴起。专利质量研究旨在通过内在和外在的质量特征，对于专利个体进行差异化分析。在研究的过程中，专利引用分析逐渐成为其中最具发展潜力的研究领域[3]。而且，随着研究的深入，专利引用分析逐渐突破了专利个体质量的范畴，成为更广意义上的技术和竞争力指标，这是许多研究者始料未及的。 nbsp;nbsp;nbsp; 我们知道，当一项专利被授予的时候，一个包含着丰富信息的文件也被创立了。如果说y专利引用了x专利，那么就是说，y专利部分地建立在包含于x专利中的信息基础上，这就构成了一个引用过程。如果把这一引用过程从专利个体分析延伸到企业、区域甚至国家的层面，我们会发现：一个更为广阔的世界就在面前。 nbsp;nbsp;nbsp; 　　　　二、基于专利引用分析的技术能力指标 nbsp;nbsp;nbsp; 　　1. 专利引用的内在机理分析 nbsp;nbsp;nbsp; 专利引用的过程和论文引用具有相似的特点，国内科学计量学界对于论文引用的理论和实证的研究都比较深入。由于我国专利制度的原因，对于技术计量和专利引用的研究还比较少。在修正Caballero和Jaffe(1993)[4] 的成果的基础上，我们构建了专利引用过程的基本模型。在这个模型中，在T年被授予的专利在第K年会引用在t年被授予的专利k的概率会被两个指数过程所决定，第一个指数过程决定知识扩散，第二个指数过程决定知识老化： nbsp;nbsp;nbsp; p(k，K)=alpha;(k，K)exp[-beta;1(k，K)(T-t)][1-exp(-beta;2(T-t))] nbsp;nbsp;nbsp; beta;1指的是知识老化率，beta;2指的是扩散率。上述公式指的是引用频率，以及引用频率作为引用滞后的函数。变量alpha;表示与引用和被引用的专利相关的参数。 nbsp;nbsp;nbsp; 图1显示，引用过程是渐进扩散以及突然实效的。一个简单的计算显示时间滞后于1/beta;1相关，如果beta;1增加，那么函数会向左移动。函数的最大值取决于beta;2/beta;1，增大beta;2，保持beta;1不变会增加引用密度。事实上，增加beta;2保持beta;1不变会增加每一个(T-t)值附近的引用比例。也就是说，如果一个专利被引用比较多的话，那就代表着它扩散的比较快，老化的比较慢。上升到国家层面，如果一个国家的专利被引用的次数比较多，就代表着这个国家的专利整体扩散较快，老化的较慢。换句话说，国家技术能力的背后，是蕴含在专利中的技术知识的富集程度，也代表着这个国家对技术知识的管理水平，同时，也是专利知识属性的最好体现。 nbsp;nbsp;nbsp; 附图 nbsp;nbsp;nbsp; 图1　专利