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行員 業務計劃及擬進行的業務活動申報表 行員編號：__________________________ □金集團　□非金集團 行號名稱： (中文) (英文) 註冊地址： (中文) (英文) 電話：____________________圖文傳真：______________________ 司理人(1)姓名： (中文) (英文) 司理人(2)姓名： (中文) (英文) 1部：業務性質及公司組織架構 請註明貴公司的新客戶來源。 介紹/轉介 自來客戶 其他 (請註明) 100% 請提供有關貴公司的首年業務的評估。 99金首年的月均交易量 (以 100兩計) 兩 港元999.9黃金合約首年的月均交易量 (以 100兩計) 兩 倫敦金首年的月均交易量 (以 100安士計) 安士 倫敦金首年的月均交易量 (以 10安士計) 安士 倫敦銀首年的月均交易量 (以 5000安士計) 安士 倫敦銀首年的月均交易量 (以 500安士計) 安士 人民幣公斤條合約(以 1公斤計) 公斤 公斤條合約(以 1公斤計) 公斤 港幣白銀合約首年的月均交易量(以15公斤計) 公斤 其他 (以 計) 請註明貴公司的目標客戶類別。 預期佔營運總收入的百分率 (%) 貴金屬 香港(本地) 零售客戶 高資產淨值客戶 公司客戶 中國內地 零售客戶 高資產淨值客戶 公司客戶 海外 海外零售性客戶 海外高資產淨值客戶 海外公司客戶 100% 貴公司是否有提供槓桿式黄金交易？ 是。 否。 貴公司是否容許/要求客戶授權或委託經紀或第三者進行投資？ ( 容許/要求。(請删除不適用者) ( 否。 保管客戶保証金(孖展) 請註明貴公司保管客戶保証金(孖展)的所有地點。 ( 認可財務機構 ( 香港的持牌銀行 ( 海外的持牌銀行 ( 有聯繫實體 ( 獨立託管人（請註明） ( 其他（請註明） 貴公司經紀人數？ 香港(本地) 人 中國內地 人 海外 人 第2部：營運及內部監控管理 請將貴公司的營運手冊及/或內部監控程序提交作附件。有營運關手冊及/或程序應詳細說明下列事項： 列出主要管理層及其匯報途徑的組織架構圖，為達致職能分隔而採取的步驟。 說明貴公司的貴金屬買賣運作的運作流程圖。 可能出現利益衝突的範疇及處理有關衝突的措施。 利益衝突範疇 老鼠倉活動 不當交易指示處理 處理有關衝突的措施 關聯者交易政策 貴公司的主要貴金屬活動的固有風險（例如市場風險、信貸風險、流動性風險及營運風險），以及貴公司的風險控制策略。 主要列明貴公司風險策略 單邊倉的處理 市場波動風險 交易對手信貸風險 營運風險(監控程序) 風險披露聲明 流動性風險(處理客戶提款、現金處理及流動現金儲備 應變計劃。 危機管理(例如电子平台停止運作) 。 列出支援部門，處理步驟，公司的影響及監察公司受影響時的交易。 復原時間。 測試及演習。 列出提供給客戶的投訴途徑及詳細說明貴公司的處理客戶投訴的機制。 請將貴公司的標準客戶協議書的副本提交作附件。 本場建議採用完善的電話錄音系統客戶的確認程序。貴公司是否已採用電話錄音系統？ (有。 (沒有。 如有採用請提供以下资料 (a) 錄音範圍 ( 客戶主任與客戶的對話 ( 客戶主任與交易商的對話 ( 其他 (請註明) (b) 錄音帶保存期: 個月 (c) 監察異常情況者 ( 合規人員 ( 內部審計人員 ( 負責人員 ( 其他 (請註明) (d) 檢索數據的方法 ( 按時間檢索 ( 按途徑檢索 ( 其他 (請註明) 第3 部：提供电子交易服務 貴公司是否有提供电子交易服務？ (有。請提供所用系统名稱 (沒有