《管理评审内审纠正预防措施.docVIP

管理评审控制程序 文件代号: 版本号:200批准人: 日期: 第0次修改 编写人: 日期: 第1页共页 3 职责 3.1 矿长主持管理评审。 3.2 管理者代表协助矿长组织管理评审。 3.3 企业管理科负责管理评审的具体事宜。 3.4 各责任单位对在管理评审中的纠正、预防和改进措施的实施及其有效性负责。 4 工作程序 4.1 管理评审的频次 4.1.1 正常运行状态，管理评审每年初组织一次。 4.1.2 当体系内部或外部发生重大变化时，由矿长决定适时组织管理评审。 4.2 管理评审的内容 管理评审的内容主要包括以下几个方面： a. 方针、目标及管理方案的实施情况及其适宜性。 b. 法律、法规遵循情况及其符合性。 c. 体系是否有改进的机会。 4.3 管理评审的准备 4.3.1 企管科编制管理评审方案，评审方案经管理者代表审核后，提交矿长批准。 内容包括： a.评审的目的； b.评审内容； c.评审的准备工作要求及评审的时间安排。 4.3.2 企管科根据批准的管理评审方案提前通知相关部门准备评审必备的材料。 4.3.3 管理评审的输入信息主要包括： 体系内、外部审核结果及分析、评价； 法律、法规及其他要求遵循的情况； 年度内所发生各类事故事件的统计分析；安全健康方针的适性,目标、指标和管理方案(含以往管理评审的跟踪措施)实施情况； 可能影响体系变更的内、外部因素及存在问题； 体系运行资源；4.4.3 参加评审人员针对评审议题，提出评审意见和建议。 4.4.4 矿长对评审进行结论性总结。 4.4.5 企管科做好评审记录。 4.5 管理评审报告 4.5.1 企管科根据评审结果编写管理评审报告，报管理者代表审核。其内容主要包括： 评审的时间、地点、参加人员及议题； 对方针、目标、指标和管理方案为持续改进职业安全健康绩效，确保员工安全健康所要采取的改进措施；a.纠正与预防措施控制程序 6. 相关记录 a.管理评审方案； b.通知单； c.会议记录； d.输入资料； e.管理评审报告。 内部体系审核控制程序 文件代号:版本号:批准人: 日期: 第0次修改 编写人: 日期: 第1页共页 a. 管理者代表负责选定审核人员，指定审核组长。 b. 审核员必须经过培训，具备内审员资格并经聘任，不能审核自己的工作。 c. 审核组长由具有较强组织能力和丰富实践经验的审核员担任。 4.2.2 编制审核实施计划 企业管理科负责依据年度内审计划及上次内审情况编制审核计划，报管理者代表批准，并提前发至相关单位和人员。审核实施计划的内容包括： a. 审核的目的和范围； b. 审核组组成； c. 审核准则； d. 受审核部门； e. 审核活动日程安排。 4.2.3编制审核表 审核员针对自己的审核项目，获取有关工作文件，负责编制审核表。 4.3 审核实施 4.3.1 首次会议 审核组长根据审核活动日程安排，主持召开由审核组成员、受审核部门领导或联络员参加的首次会议。会议主要内容包括： 介绍审核员； 重申审核的目的、范围、审核的基本方法和程序； 澄清审核计划中不明确的内容。 4.3.2 现场审核 4.3.2.1 审核员依据审核表，按照确定的标准，实施现场审核。 4.3.2.2 审核组长控制现场审核进度，协调解决审核遇到的问题。 4.3.2.3 对审核中发现的不符合项事实要做好取证和记录。 4.3.2.4 受审核部门负责人根据审核计划安排，做好配合工作。 4.3.3 审核组会议 全部现场审核完成后，由审核组长主持召开审核组会议，会议内容主要包括： a. 审核员汇报现场审核情况； b. 对不符合项进行汇总和评定，必要时进行补充审核； c. 填写不合格项通知单； 作出审核结论，安排末次会议的有关准备工作。 4.3.4 末次会议 审核组长主持召开由审核员、受审核部门负责人或联络员参加的末次会议，会议内容包括： a.报告审核过程和审核结论； 向责任部门提交不合格项通知单。 4.4 审核报告 4.4.1 根据审核结果由审核组长负责组织编制内部体系审核报告，经管理者代表批准，并下发相关单位。 4.4.2 审核报告的内容包括： 审核时间、受审核部门、审核组成员； 审核目的、范围； 审核情况及不合格项分析； 审核结论。 4.4.3审核结论包括： 职业安全健康法律、法规及其他要求遵循情况； 体系运行能否满足职业安全健康方针、目标的要求； 能否有效促进全体员工的参与； 职业安全健康绩效评价结果及上次审核结果的响应情况等。 4.5 纠正措施及跟踪验证 4.5.1 有关单位接到不合格项通知单后，应立即分析原因制定纠正措施，进行整改，并及时