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生物产业专利池构建的初步分析 董博 华大基因研究院 一、引言 新世纪，生命科学研究不断取得重大突破，为解决人类社会发展面临的健康、食物、能源、生态、环境等重大问题开辟了崭新的路径。生物科技的重大突破正在迅速孕育和催生新的产业革命，新的国际产业分工格局快速形成。我国正处于加速工业化进程中，面临着严峻的资源、环境压力，抓住生物科技发展的机遇，把生物产业作为重点战略产业加快发展，对实现可持续发展，落实科学发展观，建设和谐社会具有重大战略意义。 目前制约我国生物产业发展的最显著的问题就是：科技成果转化率低，表现在以企业为主体的创新体系尚未建立，产业总体规模和技术基础与发达国家相比仍存在较大差距，产业集聚度不高，产业结构不合理，企业规模小。上述问题需要从知识产权战略规划角度来讲就是生物类专利产业化遇到了障碍，而专利池战略最重要的功能就是在于它能消除专利实施中的授权障碍，有利于专利技术的推广应用。 专利池(Patent Pool)又称为专利联营、专利联盟，是一种由专利权人组成的专利许可交易平台，平台上专利权人之间进行横向许可，有时也以统一许可条件向第三方开放进行横向和纵向许可，许可费率是由专利权人决定的。专利池平台上的各个专利权人之间依然有专利许可问题。专利池能显著地降低专利许可中的交易成本。专利池对专利池外的其他厂商实行一站式打包许可，并采用统一的标准许可协议和收费标准，因而被许可厂商不必单独与专利池各成员分别进行冗长的专利许可谈判，极大地节约了双方的交易成本。而且专利池还能减少专利纠纷，降低诉讼成本。专利池成员间的专利争议可通过内部协商解决，而无需对簿公堂。 历史上很多产业通过专利池战略，加快了科技成果的转化，使相应产业的产业化发展大大迈向前了一步，比如，20世纪90年代，电子和电信产业出现了几个著名的专利池：1997年，形成了MPEG-2专利池；1998年出现了DVD专利池；1999年出现了与DVD-Video和DVD-ROM同时相关的专利池；2002年则出现了与第三代移动通信系统相关的专利池。这些专利池都极大的促进了电子通信领域专利的产业化，改变了人类的生活。 同样生物技术专利池的也会给生物类专利的产业化带来种种益处。有学者指出：生物技术领域专利池可以消除与封锁专利和堆积许可相关的问题，同时鼓励合作精神，这种合作精神对于实现基因组发明真正的经济和社会效益是很有必要的。对于生物技术公司来说，交易成本的降低特别重要，因为研发基金中的相当大一部分被用于支付交易成本，实际上降低了进一步创新的速度，而专利池有望降低这种交易成本。而且生物技术领域创新成本高昂，专利池分散风险的机制和更易于获得相关技术的机制对于生物技术企业来说特别具有吸引力。实际上，专利池成员有动机避免重复劳动，在生物技术领域尤其是这样。市场竞争的成功取决于信息的获取并高效地利用有限的资源，专利池可使其成员更便捷地获取信息。这在生物技术领域特别重要，因为生物技术领域商业开发的潜力大得惊人，特别是当有限的资源被迅速有效地利用时尤其是这样。 美国专利商标局关于生物技术专利池的白皮书的结论是：“生物技术领域使用专利池可同时服务于公共利益和私人利益，达到双赢的结果。公众可以获得更精简的许可条件，而这种许可条件涉及的却是大量的专利权；专利权人可以更容易地获取其他专利权人的专利，打包许可的专利在价格上更容易让人接受，除此之外不用再另行支付专利权人什么利益；专利池，尤其是生物技术领域的专利池，可提供更多的研发和创新，消除专利瓶颈，加快产品开发”。 二、讨论 对于我国生物产业的专利池的构建，结合自身的特点和我们的发展目标，应该着重从以下几个方面进行努力： 1、中国特有的基因及功能专利的专利池 基因是天然的，人们不能发明创造，只能发现利用基因，因此基因不能申请专利。但是当某-DNA序列被科学家通过相应的研究技术，或新创造的技术分离出来，证明这段DNA编码的RNA及最终产物——蛋白质，以及调控这段DNA进行转录的启动子及调控序列具有某种特殊生物学功能，便不能说这仅仅是一种发现，而应视其为一种发明。对这个发明中涉及的新研究技术、基因序列、调控元件和启动子均可以通过专利保护。本文中的基因专利是一个广义的概念，包括了与基因相关的其他技术的专利，如基因新研究技术、基因序列、调控元件、启动子、转基因动植物和微生物等。 　　中国的生物多样性举世瞩目，居全世界第八位、北半球的第一位。我国地域差异显著，因而孕育了既丰富多彩又独具特色的生物种群和生态系统。仅生态系统就有27个大类、460个类型(其中，森林有4个大类，56个类型；荒漠有7个大类，79个类型；湿地和淡水水域有5个大类)。我国有高等植物32800余种，占世界总种数的12％，居世界第三位。我国的动物种