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论企业的边界与规模：近期文献的一个评述 内容提要：本文旨在对近期企业边界与规模的理论研究文献进行梳理。综述了新古典经济学关于企业理论的演变和定义，指出其假设条件的不真实和理论基础的缺陷；重点探讨了晚近时期经济学家关于该问题的论述：科斯和科斯以后，关于企业界线与规模问题的理论研究成果和发展方向。着重评述了该领域里颇具代表性和影响性的假说：团队生产说、资产专用性理论、合约理论、纵向一体化理论等等，指出现代经济学家虽然不能从理论上给出企业的边界，但是对企业规模的确定由新古典学派的“一个不动点或不动点的简单叠加”而变化为现代经济学家的“一系列的动点”却达到了共识。 关键词：企业边界规模 一、引言 自斯密以来，理论家们对企业理论的认识停留在市场限制劳动分工从而导致企业规模确定的假说上。经过新古典经济学的演绎，企业只是作为一个技术上的选择而存在。斯密定理和技术论受到了晚近一些以经济学家的批评。众所周知，科斯的鸿论“市场制度的交易成本存在决定了企业这种组织形式的流行，企业是对市场替代”的假说，开创了以交易成本为前提研究企业理论的道路。自科斯以后，关于企业的界线与规模问题大约沿着两条线索发展：一条是以威廉姆森为代表的交易成本理论，其中最著名的是资产的专用性质确定了企业规模的假说，哈特和克莱茵发展了这一观点，认为当专用性资产可拆分时，资产的专用性就不是企业规模的必要条件。另一条是以阿尔钦与德穆塞茨为代表的产权理论，其最著名的是“团队生产”的度量困难和高成本导致企业规模确定的假说。通过考察，交易的方式不仅是市场和企业两种形态，大量存在的是兼有两种性质的中间状态。市场、企业及其中间状态的交易，实际上是一系列合约，这就演绎成了合约理论。斯蒂格勒从经验出发，用一种生存技术法来检验事实上有效率的企业规模，但没有从技术上给出企业的最适生产规模界限，也没有指出为什么厂商会使用种类不同、质量不同的资源。近10年来，经济学界有用演绎理论来解释企业的存在的，他们多用生物学进化论的方法，解释企业存在的原因。理论家们关于企业界限框定的意见是不统一的。从标准的新古典模型看，在交易成本为零的条件下，长期平均成本最低点确定了企业的规模，由于长期内平均成本不变，因此企业规模或边界的确定就是一个不动点及其这个不动点的简单算术叠加。但是，就企业内部组成各成本的不同部分看，有些成本是递增的，而有些成本是递减的，这样在成本变化的各个不同阶段，实际上就存在着各种不同的企业规模选择。新制度学派和演化理论加进了交易成本和制度变化的因素，从而在理论上拓展了要素可替代的范围，因此，企业规模的确定就由一个不动点或不动点的简单叠加而变化成为一系列的动点，因而不能从性质上界定企业的边界或规模。 本文旨在对近期企业边界与规模理论研究的文献进行梳理，郭清该理论发展变化的脉络。 二、企业边界的技术框定：从斯密定理到新古典生产函数： 1.斯密定理：市场规模限制劳动分工假说 传统的关于企业规模最著名的理论是被称作“斯密定理”的市场限制劳动分工假说。这也是对企业界限的最早描述：交换能力引起劳动分工，而分工的范围必然总是受到交换能力的限制，换言之，即受到市场范围的限制（亚当#8226;斯密，2003，p22）。但是，斯密定理却造成了一个两难悖论：如果确是市场容量限制了劳动分工，那么典型的产业结构就必定是垄断；如果典型的产业结构是竞争，那么这一定理就是错误的，或无重要意义。实际上，在现实经济中，垄断和竞争的企业结构是同时存在的，即使是一个垄断企业，它与其他的垄断企业也存在激烈的竞争，不仅如此，在垄断企业内部，竞争同样激烈。依据斯密定理，如果市场发育足够大，则将由一个大的垄断组织来提供所有的产量。但答案却是否定的，可观察到的事实是，许多大的公司或非常多的中小企业共同占领同一产品或服务的市场。由此可推断，斯密定理存在严重的缺陷，或者说，市场容量限制分工不是导致企业规模或界限的必然或根本理由。 斯密之后大约100年，这一悖论得到了有利于斯密定理的解决，其解决方法是简单的权宜之计：忽视稳定性竞争均衡的条件。朝着这个方向做出努力的有李嘉图、西尼尔、穆勒、马歇尔、阿林#8226;杨。他们认为报酬递增规律支配着制造业生产，西尼尔甚至认为这是一条公理。马歇尔在重构古典经济学时，既不愿意放弃报酬递增导致的垄断，也不愿意放弃竞争，为了解决这个难题而创立了三种理论来确保两者的吻合。第一，发展了外部经济概念，厂商范围之外的经济，取决于产业、地区、乃至整个经济世界的规模；第二，因有能力的企业家终究要逝世的，故一个企业不可能长期处在一流管理之下；第三，每个厂商或许都处在局部垄断的地位，其产品的需求线是独立的、有弹性的，所以，随着产出的增加，价格通常比平均成本下降的更快。 但是马歇尔这三个理论并不成立，甚