第十二章工程项目风险控制与管理...docVIP

第十二章 工程项目风险控制与管理 本章重点：1. 工程项目风险分析 2. 工程项目风险控制与管理 本章难点：工程项目风险分析 教学目的：要求学生掌握工程项目风险概念及工程项目风险控制及管理，理解工程项目风险概念。 教学时数：4学时 教学方法：利用多媒体，以讲授为主 第一节 工程项目风险的概念 一、风险的概念 概念的引入：风险一词我们并不陌生，经常听到有人说这件事风险很大，那么就是什么是风险呢。 风险Risk，《朗文词典》对其解释为：The Possibility that something bad unpleasant or dangerous may happen。——意外损害或危险发生的可能性。 早在十九世纪，西方古典经济学家就提出了风险的概念，认为：风险是经营活动的共生物。经营者的收益是他在经营活动中承担风险的报酬。即己认识到经营收益与风险是并存的，收益是承担风险的回报，也可以说风险是收益的代价。 在二十世纪80—90年代，关于风险大致有三种观点： ① 风险是发生损失／威胁的可能性，强调风险的消极方面。持这种观点的大多是从事保险业的人。 ② 风险是实际后果偏离预期有利结果的可能性。后果偏离预期越大，风险也越大。持这种观点的是一些经济学者。 ③ 风险是一种不确定性，既是一种威胁，也可能带来机会。持这种观点的是另一些经济学家。 那么怎么定义风险呢？从经济学的角度看，人们在社会经济活动中，由于各种无法预料的因素影响，使人们的期望目标与实际情况发生偏差。期望目标与实际情况的偏离程度，就表述为风险的大小。 工程项目风险定义： 所谓风险是指实际结果与预期目标的差异程度。差异程度越大，风险越大；反之亦然。工程项目风险是指项目的目标费用、目标工期、目标质量与项目的实际费用、实际工期、实际质量水平的差异程度。 项目风险可用下式表示： (4—1) 式中：——可能存在的差异程度即项目风险； ——差异可能出现的程度，它可用概率表示也可用语言变量表征(模糊语言)； ——差异值即风险损失值。 二、工程项目风险的形成、发展的机理 工程项目风险的形成机理可用下图表示： 风险因素 风险事件 作用途径 风险损失 三、工程项目风险的特征 （一）工程项目风险的特征 1.客观性和必然性 风险是独立于人的主观意志之外的客观存在，都是不以人们意志为转移的客观现实。人们只能在有限的空间和时间内改变风险存在和发展的条件，降低其发生的频率和减少损失的程度。 2.普遍性 在当今社会，无论是单位(企业)或个人，甚至国家(政府)都面临各种风险。任何一个工程项目也必然面临着合同环境下的各种风险。 3. 不确定性 项目风险事件发生和导致的后果往往是以偶然的和不确定的形式出现的。项目风险何时、何处、发生何种风险及程度是不确定的。包括时间、地点发生及所造成的损失规模及后果也是不确定的。 4.项目风险存在与发生的可变性 项目风险存在与发生的可变性是指项目风险在一定的条件下可转变的特性。一方面，随着人们辨识风险、认识风险、抗御风险的能力增强，就能在一定程度上降低项目风险所造成的损失范围和程度及项目风险的不确定性程度，增强了对风险的控制能力。另一方面，随着科学技术和社会经济的发展，以及项目建设规模的扩大，又产生新的项目风险。 5.大量风险(事故)发生的规律性 个别风险事故的发生是偶然的、无序的、杂乱无章的。然而，通过对大量风险事故的观察和综合分析，却呈现出明显的规律性。用概率论和数理统计的方法去处理大量互相独立的、偶然的风险事故资料，就可以发现其固有的规律。 6. 损失形式的可替代性 在项目风险分析与管理中，有时为了使分析简化，常常需要将费用风险损失、工期(进度)风险损失、质量风险损失进行替换，以统一的标尺衡量各种风险损失。在这种情况下，我们假定项目是纯经济型的，不考虑政治影响等方面的价值。其中常用的替代是以费用损失形式替代进度风险(损失)、质量风险(损失)。如图5—1所示。 图5-1 风险损失的替代 7.风险的相对性 风险总是相对活动主体而存在。同样的风险，对于不同的主体，有不同的影响。人们对于风险事件都有一定的承受能力，但是这种能力因活动、人和时间而异。对于工程项目，人们的承受能力常受收益的大小、投入的大小以及项目活动主体的地位和拥有的资源等因素的影响。 （二)工程项目风险分析的系统特征 工程项目建设活动是一复杂的系统工程。项目风险是在项目建设这一特定环境下发生的。项目风险与项目建设活动及内容紧密相联；项目建设风险及风