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敏感性问题调查与随机化回答技术 国家CDC卫生统计室 陶庄 2010 敏感性问题（Sensitive Question） 是指所调查的内容涉及私人机密而不愿或不便于公开表态或陈述的问题。 如：考试作弊；青少年婚前性行为，婚外性伴侣；卖淫嫖娼；吸毒；行贿受贿；偷税漏税；满意度调查等等。 直接提问，会出现很多拒绝回答；即便强迫回答，也会出现故意错答。 随机化回答技术（Randomized Response Technique, RRT） 基本特征是被调查者对所调查的问题采取随机回答的方式，避免在没有任何保护的情况下直接回答敏感性问题，从而既对被调查者的隐私和秘密加以保护，且能获得所需要的真实资料。 随机化装置 使被调查者随机选择回答敏感性问题。 可以是：轮盘；装有不同颜色球的匣子；硬币；骰子；等等。 调查员并不知道任何一个被调查者已回答了哪个问题，但却知道回答敏感性问题人数的相对概率。 定性问题的RRT 沃纳（S.L.Warner）模型 沃纳模型（1） 显示两个与敏感性问题（如具有特征A）有关，但完全对立的问题： 1) “你具有特征A么？” 2) “你不具有特征A么？” 例如问调查对象， 1) “你是性服务者，是么？” 2) “你不是性服务者，是么？” 沃纳模型（2） 随机化装置：密闭容器，装有两种颜色，红球与黄球，除颜色其它完全一致，红黄的比例是P/(1-P)，通常0.5。 使被调查者从容器中随机抽取1球，不向任何人显示。 抽到红球回答1)，抽到黄球回答2)。 答案只有“是”和“否”，除被调查者没人知道回答的是哪一题，所以保护了隐私。 沃纳模型（3） 设调查了n个调查对象，m个回答“是”，我们要估计总的性服务者的比例π。 回答“是”有两种情况： 抽到1，回答“是”，即被调查者是性服务者，概率是π ； 抽到2，回答“是”，即被调查者不是性服务者，概率是（1-π） ； 沃纳模型（4） Pr（是）＝Pr（抽到1）Pr（是|抽到1）＋ Pr（抽到2）Pr（是|抽到2） Pr（是）＝Pπ＋（1-P）（1-π） Pr（是）＝m / n m / n＝ Pπ＋（1-P）（1-π） 沃纳模型（5） 沃纳模型（6）—P的影响 沃纳模型（7） 两个问题是同一个敏感问题的两个方面，被调查者仍可能有疑虑； P不能等于1/2，当接近1/2时，方差会增大，远离1/2时，被调查者会认为是骗局。 西蒙斯（W.R.Simmons）模型 西蒙斯模型（1） 显示两个问题，一个与敏感性问题（如具有特征A）有关，另一个完全无关的非敏感性问题（如具有特征B） ： 1) “你具有特征A么？” 2) “你具有特征B么？” 例如问调查对象， 1) “你是性服务者，是么？” 2) “你的生日在阳历上半年，是么？” 西蒙斯模型（2） 随机化装置：密闭容器，装有两种颜色，红球与黄球，除颜色其它完全一致，红黄的比例是P/(1-P)。 使被调查者从容器中随机抽取1球，不向任何人显示。 抽到红球回答1)，抽到黄球回答2)。 答案只有“是”和“否”，除被调查者没人知道回答的是哪一题，所以保护了隐私。 西蒙斯模型（3） 设调查了n个调查对象，m个回答“是”，生日是在上半年的概率πB可认为是1/2，我们要估计性服务者的比例πA。 回答“是”有两种情况： 抽到1，回答“是”，即被调查者是性服务者，概率是πA ； 抽到2，回答“是”，即生日是上半年，概率是πB ； 西蒙斯模型（4） Pr（是）＝Pr（抽到1）Pr（是|抽到1）＋ Pr（抽到2）Pr（是|抽到2） Pr（是）＝PπA＋（1-P）πB Pr（是）＝m / n m / n＝ PπA＋（1-P）πB 西蒙斯模型（5） 西蒙斯模型（6）—P的影响 西蒙斯模型（7） 西蒙斯模型（8） 莫顿（Morton）的改进： 没有第二个问题； 随机化装置中有三种颜色的球，如红球，黄球和黑球，除颜色其它完全一致，红黄黑的比例分别是P1， P2， P3。 抽到红球回答敏感性问题，抽到黄球回答“是”，抽到黑球回答“否”。 此时，πB为P2/（P2＋P3）。 例—男人的私房钱 某社会研究所欲调查已婚男子瞒着妻子存私房钱的情况。利用西蒙斯模型，对随机抽出的n＝800个已婚男子进行调查，设计的两个题目为： 1) 你是否存了私房钱？ 2) 你的阳历生日日期是不是奇数？ 随机化装置：P=0.5 800人中420人回答“是”。 解—男人的私房钱 隐含的随机化回答模型 提出 1977年由K. Takashi和H. Sahasegawa提出； 不需要使用任何随机化装置，但仍具有随机化特性。 问题的的描述 设πA是总体中具有敏感性属性A的比例，即分为是A和不是A； 与A无关的三分类问题，如：喜欢红色（I类）；喜欢黄色（II类）；喜欢其它颜色（III类）。 抽取三个相互独立的