第五讲经济发展的制度因素(spring)解决方案.pptVIP

第五讲 经济发展的制度因素 “产业革命不是经济增长的原因，它不过是一种新现象，即经济增长现象的一种表现形式，一个能说明问题的迹象，经济增长的起源可以远远追溯到前几个世纪所有权结构的缓慢确立过程，该结构为更好地分配社会财富的社会活动创造条件。” ——诺思 第五讲 经济发展的制度因素 新制度经济学的主要理论框架： 一、企业理论 二、产权理论 三、制度变迁理论 四、委托-代理理论 五、国家理论 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 第2节 制度变迁理论 第3节 制度与经济发展 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 ◆一、制度的定义 康芒斯：“制度是集体行动控制个人的一系列行为准则或规则。更通俗地说，制度是在社会一定范围内的每个个人必须遵守的行为准则或规范。” 诺思：“制度提供框架，人类得以在里面相互影响……制度是一整套规则、应遵守的要求和合乎伦理道德的行为规范，用以约束个人的行为。” 柯武刚、史漫飞: “制度是人类相互交往的规则。它抵制着可能出现的、机会主义的和乖僻的个人行为，使人们的行为更可预见并由此促进劳动分工和财富创造” 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 舒尔茨：制度是一种行为规则，这些规则涉及社会、政治及经济行为。他对制度进行了划分： （1）用于降低交易费用的制度，如货币、期货市场； （2）用于影响生产要素的所有者之间配置风险的制度，如合约、合作社、公司、保险等； （3）用于提供职能组织与个人收入流向之间的联系的制度，如财产，包括遗产法、资历和劳动者的其他权利等； （4）用于确立公共品和服务的生产与分配的框架的制度，如高速公路、学校等。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 ◆二、制度的构成 1、非正式制度（软制度）：是人们在长期交往中无意识形成的，构成代代相传的文化的一部分，也起着规范人们行为的作用。包括：价值信念、伦理规范、风俗习惯、意识形态等因素。 2、正式制度（硬制度）：是人们有意识建立起来的、并以正式方式加以确定的各种制度安排，包括政治规则、经济规则和契约，以及由这一系列的规则构成的一种等级结构。具有强制性的特征 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 3、实施机制：制度实施的执行规则。 主要表现在： 一方面对违规行为的惩罚，要使违规者的违规成本大于违规所得，从而使违规行为“不划算”； 另一方面就是提供一种激励机制，使执行制度得到的收益大于付出的成本，即执行制度是“划算的”。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 ◆三、制度的功能 其一，降低交易成本。 其二，为实现合作创造条件。 其三，提供激励机制； 其四，约束主体的机会主义行为； 其五，减少外部性。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 补：关于交易成本 1、交易成本的含义：在信息不完全的条件下，借助物品和劳务的让渡实现权利让渡过程中所产生的费用，其中包括谈判、签订、监督执行和维护交易契约的费用； 2、交易成本与制度：交易成本降低有两种途径：一是减少交易；二是建立适当的制度，减少经济生活中的不确定性。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 补：关于外部性（外部效应，外溢效应，外部影响，外部经济或非经济） 含义：在实际经济中，在很多时候，某个人（生产者或消费者）的一项经济活动会给社会上其他成员带来影响（好的或坏的），而自己却没有为此而承担影响的后果。 分类：根据外部影响的好与坏，可分为正的（positive）外部效应和负的（negative）外部效应。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 有关外部影响的政策： 其一，使用税收和津贴； 其二，使用企业合并的办，使外部效应内部化； 其三，使用规定财产权的办法。 引申：科斯定理第一定理 只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或者很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 例： 假定有一个工厂，它的烟囱冒出的烟尘使得居住于工厂附近的5户居民洗晒的衣服受到污染，由此造成的损失每户为75元，从而5户的损失总额为5×75=375元； 再假定存在着两种治理污染的方法：一是在工厂的烟囱上安装一个除尘器，其费用为150元；二是给每户居民提供一个烘干机，使他们不需要到外面晒衣服。烘干机的费用为每户50元，5户的成本总和是250元。显然，第一种的成本低，因而是最有效率的解决方案。 第五讲 经济发展的制度因素 第1节 制度的内涵 但是，若在工厂具有排放烟尘的财产权的条件下，如果5户居民联合在一起行动的费用很大，假设为125元，那么，为了共同行动给工厂安