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上市公司增资发行审核对照表（3月10日）
附件三
主承销商关于上市公司新股发行申请文件核对表
(第一部分：基础资料)
主承销商：
法定代表人：
内核小组联系人及电话：
项目小组联系人及电话：
发行人（中文全称）：
法定代表人：
注册地址：
股票代码：
联系人及电话：
发行人聘请的律师事务所：
签字律师:
联系电话：
发行人聘请的会计师事务所:
签字会计师:
联系电话：
发行人聘请的财务顾问(如有)：
项目负责人：
联系电话：
填报时间：
一、上市公司发行新股的条件与要求
1.1本次发行属于 类公开发行股票
A、向原股东配售股票（以下简称“配股”）
B、向全体社会公众发售股票（以下简称“增发”）
1.2 上市公司符合《公司法》、《证券法》有关发行新股的规定 是/否
1.3上市公司具有完善的法人治理结构，与对其具有实际控制权的法人或其他组织及其他关联企业在人员、资产、财务上分开，保证上市公司的人员、财务独立以及资产完整
A、人员独立 是/否
B、财务独立 是/否
C、资产完整 是/否
若圈示“否”，填报人员应另附相关说明资料
1.4 公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的规定 是/否
1.5 股东大会的通知、召开方式、表决方式和决议内容符合《公司法》及有关规定 是/否
1.6 本次发行新股募集资金用途符合国家产业政策的规定 是/否
1.7 发行方案中是否已对本次募集资金额原则上不超过股东大会批准的拟投资项目资金需要额作出充分考虑 是/否
1.8 公司不存在资金、资产被具有实质控制权的个人、法人或其他组织及其关联人占用的情形或其他损害公司利益的重大关联交易 是/否
1.9 公司如有重大购买或出售资产行为的，符合中国证监会的有关规定 是/否
二、发行申请不予核准的情况
2.1 公司是否存在下列情形之一
A、最近3年内有重大违法违规行为
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