保险专业中介机构经营许可证期满换发管理办法.docVIP

广东保监局 保险中介机构经营许可证期满换发工作流程 一、保险经纪机构 （一）法人机构 1、保险经纪机构应在《法人机构许可证》有效期届满30日前，将申请材料报广东保监局初审。《法人机构许可证》有效期届满30日前未申请换发的，广东保监局可不再受理换发申请。 2、保险经纪机构申请换发《法人机构许可证》，应当提交下列材料一式三份（许可证一份）： （1）申请书； （2）许可证正副本原件； （3）会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告； （4）申请前1个月末的资产负债表和利润表； （5）前2年本机构遵守保险监管法律法规情况的说明； （6）前2年本机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件； （7）前2年本机构接受保险行业组织监督情况的说明。 3、广东保监局保险中介监管处负责初审工作，审核内容包括： （1）是否存在重大违法违规行为且未按要求落实整改； （2）是否建立完善的内部管理制度； （3）是否按规定缴存营业保证金或投保职业责任保险； （4）是否按规定落实对代收保费资金的管理； （5）是否有固定的、与业务规模相适应的住所或经营场所； （6）实际履行职责的高管人员是否经保险监管部门核准任职资格； （7）业务人员是否持有从业资格证书； （8）是否配合监管部门日常监管工作； （9）是否配合行业组织的管理工作。 4、广东保监局保险中介监管处根据审核情况提出初审意见并撰写初审报