3 广东物资集团公司15年第一期短期融资券法律意见书（更新）.docxVIP

广东三民律师事务所关于广东物资集团公司发行2015年度第一期短期融资券法律意见书广东三民律师事务所中国 广州市北较场横路 12号物资大厦 1601室电话: (8620)传真: (8620)编：510050网址：gdsmls@163.com 广东三民律师事务所关于广东物资集团公司发行 2015年度第一期短期融资券法律意见书目 录引 言 ………………………………………………………………………… 3第一节 声明的事项 ………………………………………………………… 3第二节 法律意见书正文一 关于本期短期融资券的主体 ……………………………………5二 本期短期融资券的发行程序 ……………………………………7三 本期短期融资券发行文件及发行有关中介机构 ………………8四 重大法律事项和潜在法律风险 ………………………………12五 结 论 ………………………………………………………… 17法律意见书签署页 ………………………………………… 192 广东三民律师事务所关于广东物资集团公司发行 2015年度第一期短期融资券法律意见书关于广东物资集团公司申请发行2015年度第一期短期融资券的法律意见书[2015]粤三民法意字第 6号致：广东物资集团公司 广东三民律师事务所（以下简称“本所” ）于1999年在广东省司法厅依法注册成立，已经过历年年检，无任何不良纪录。本所依据与广东物资集团公司（以下简称“发行人”或“广物集团” ）签订的《专项法律顾问协议》，指派陈篇、廖智慧律师担任广物集团申请发行2015年度第一期短期融资券（以下简称本期短期融资券）的特聘专项法律顾问，并为发行人本期短期融资券发行出具法律意见书。第一节 声明事项一、本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第1号,以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行注册规则》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》等有关法律、法规和规范性文件的规定，以及律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责3 广东三民律师事务所关于广东物资集团公司发行 2015年度第一期短期融资券法律意见书精神，出具本法律意见书。二、本所律师承诺，本所律师已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、法规和规则指引之理解发表法律意见。并严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对短期融资券注册发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。三、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期短期融资券申请注册所必备的法律文件，随同其他材料一同报送及公开披露,并承担相应的法律责任。四、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头陈述等，递交给本所的文件上的签名、印章真实、有效，所有副本材料和复印件与原件一致，所提供的一切资料和文件均不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并愿承担与此相关的一切法律责任。五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文件出具本法律意见书。六、本所律师仅就与发行人发行本期短期融资券有关的法律问题发表法律意见，不对有关会计、审计、信用评级等专业事项发表意见。在法律意见书中涉及会计、审计、信用评级等内容时，均为按照有关中介机构出具的报告引述，并不代表本所及律师对该等内容的真实性、准确性和完整性作出任何明明示或默示。七、本法律意见书阅读时所有章节应作为一个整体，不应单独使用。本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何解释或说明。八、本法律意见书仅供发行人为本期短期融资券申请注册发行目的使用，不得用作任何其他目的。4 广东三民律师事务所关于广东物资集团公司发行 2015年度第一期短期融资券法律意见书第二节 法律意见书正文一、 关于本期短期融资券的发行主体 经本所律师核查：（一） 发行人具有法人资格。1、发行人于1988年1月8日经广东省工商行政管理