3.关于华立集团股份有限公司发行15年第二期超短期融资券的法律意见书.docxVIP

北京高朋（杭州）律师事务所法律意见书北京高朋（杭州）律师事务所关于华立集团股份有限公司发行2015年度第二期超短期融资券之法律意见书北京高朋（杭州）律师事务所GAOPENG PARTNERS Hangzhou OfficePRC Lawyers地址：杭州市西湖区玉古路 168号黄龙通力大厦 16楼邮编：310012 传真：0086-571北京高朋（杭州）律师事务所法律意见书目录第一节第二节前言..................................................................................................... - 1 -正文..................................................................................................... - 2 -一、发行主体................................................................................................ - 2 -二、发行程序................................................................................................ - 7 -三、发行文件及发行有关机构.................................................................... - 8 -四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.......................... - 11 -五、结论意见.............................................................................................. - 19 -第三节结尾................................................................................................... - 19 -北京高朋（杭州）律师事务所法律意见书北京高朋（杭州）律师事务所关于华立集团股份有限公司发行 2015年度第二期超短期融资券之法律意见书高朋杭法字 2015第 8号致：华立集团股份有限公司第一节前言北京高朋（杭州）律师事务所（以下简称“高朋”或“本所”）是具有中华人民共和国（以下简称“中国”）法律执业资格的法律服务机构。本所接受华立集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，就公司发行 2015年度第二期超短期融资券（以下简称“超短期融资券”）事宜（以下简称“本期发行”）担任发行人的法律顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以下简称“《银行法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行令[2008]第 1号，以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“《业务指引》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》及其他有关法律、法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。为出具本法律意见书，高朋律师对发行人本期发行的主体资格和所应具备的条件进行了审查，查阅了高朋律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料，包括涉及发行人本期发行的主体资格、有关的授权和注册、本期发行的条件、募集资金用途、信用评级及本期发行所涉及的其他中介机构的有关文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。- 1 -北京高朋（杭州）律师事务所法律意见书对于本法律意见书，本所特作如下声明：本所严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，对本期发行的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的尽职调查。本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。发行人已保证和承诺，其所提供的文件和所作的陈述和说明是完整的、真实的和有效的，有关文件原件及