中国海运(集团)总公司15年第四期超短期融资券的法律意见书.docxVIP

国浩律师（上海）事务所关于中国海运（集团）总公司发行 2015年度第四期超短期融资券的法律意见书中国上海北京西路968号嘉地中心 23-25层邮编：200041电话:(8621) 5234-1668传真:(8621) 5234-1670网址:二〇一五年九月 国浩律师（上海）事务所法律意见书目录第一节引言 .............................................................................................................2一、出具法律意见书的依据.................................................................................2二、律师声明的事项.............................................................................................2第二节正文 .............................................................................................................4一、发行人的主体资格.........................................................................................4二、发行程序.........................................................................................................5三、发行文件及发行有关机构.............................................................................6四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险.....................................8五、结论意见.......................................................................................................121 国浩律师（上海）事务所法律意见书国浩律师（上海）事务所关于中国海运（集团）总公司发行 2015年度第四期超短期融资券的法律意见书第一节引言致：中国海运（集团）总公司一、出具法律意见书的依据国浩律师（上海）事务所（“本所”）依据与中国海运（集团）总公司（“发行人”、“公司”）签署的《法律服务委托协议》，担任发行人 2015年度第四期超短期融资券（“本期发行”）发行的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称“《业务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下简称“《发行规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（以下简称“《表格体系》”）等法律法规和交易商协会规则，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。二、律师声明的事项1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实，并基于对有关事实的了解和对我国现行法律、行政法规和相关规定之理解发表法律意见。2 国浩律师（上海）事务所法律意见书2、本所律师已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本期发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，保证法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。3、本所律师同意将本法律意见书作为发行人本期发行申报的法律文件，随同其他申报材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并愿意承担相应的法律责任。4、发行人向本所律师保证，其已经提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、准确、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言，递交给本所的文件上的签名、印章真实，所有副本材料和复印件与原件一致。5、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于有关